寶盈人工智能主題股票型證券投資基金
2023年中期報告
2023年6月30日
基金管理人：****
基金托管人：****銀行****公司
送出日期：2023年8月30日寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
§1重要提示及目錄
1.1重要提示
基金管理人的董事會、董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶的法律責(zé)任。本中期報告已經(jīng)三分之二以上獨立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。
基****銀行****公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2023年8月29日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務(wù)會計報告、投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書及其更新。
本報告中財務(wù)資料未經(jīng)審計。
本報告期自2023年1月1日起至6月30日止。
第2頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
1.2目錄
§1重要提示及目錄.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目錄.................................................3
§2基金簡介................................................5
2.1基金基本情況.............................................5
2.2基金產(chǎn)品說明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................7
2.4信息披露方式.............................................7
2.5其它相關(guān)資料.............................................7
§3主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn).......................................7
3.1主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)........................................7
3.2基金凈值表現(xiàn).............................................8
§4管理人報告..............................................10
4.1基金管理人及基金經(jīng)理情況......................................10
4.2管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明............................13
4.3管理人對報告期內(nèi)公平交易情況的專項說明...............................13
4.4管理人對報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明...........................13
4.5管理人對宏觀經(jīng)濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望...........................14
4.6管理人對報告期內(nèi)基金估值程序等事項的說明..............................14
4.7管理人對報告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明...............................15
4.8報告期內(nèi)管理人對本基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預(yù)警情形的說明.................15
§5托管人報告..............................................15
5.1報告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明................................15
5.2托管人對報告期內(nèi)本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明.....15
5.3托管人對本中期報告中財務(wù)信息等內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見...............15
§6半年度財務(wù)會計報告（未經(jīng)審計）....................................15
6.1資產(chǎn)負債表.............................................15
6.2利潤表...............................................17
6.3凈資產(chǎn)（基金凈值）變動表......................................18
6.4報表附注..............................................21
§7投資組合報告.............................................50
7.1期末基金資產(chǎn)組合情況........................................50
7.2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合..................................50
7.3期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細.................51
7.4報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動...................................56
7.5期末按債券品種分類的債券投資組合..................................58
7.6期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細...............58
第3頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
7.7期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券投資明細.........58
7.8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細.........58
7.9期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細...............58
7.10本基金投資股指期貨的投資政策...................................58
7.11報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明.............................58
7.12投資組合報告附注.........................................59
§8基金份額持有人信息..........................................60
8.1期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu).................................60
8.2期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況..............................60
8.3期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間情況...................60
§9開放式基金份額變動..........................................61
§10重大事件揭示............................................61
10.1****人大會決議......................................61
10.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動....................61
10.3涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟...........................61
10.4基金投資策略的改變........................................61
10.5為基金****事務(wù)所情況.................................62
10.6管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況.........................62
10.7****公司交易單元的有關(guān)情況................................62
10.8其它重大事件...........................................64
§11影響投資者決策的其它重要信息....................................65
11.1報告期內(nèi)單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況.....................65
11.2影響投資者決策的其它重要信息...................................65
§12備查文件目錄............................................66
12.1備查文件目錄...........................................66
12.2存放地點.............................................66
12.3查閱方式.............................................66
第4頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
§2基金簡介
2.1基金基本情況
基金名稱寶盈人工智能主題股票型證券投資基金基金簡稱寶盈人工智能股票基金主代碼005962基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2018年8月15日基金管理人****基****銀行****公司
報告期末基金份****16845.88份額總額基金合同存續(xù)期不定期下屬分級基金的基
寶盈人工智能股票 A 寶盈人工智能股票 C金簡稱下屬分級基金的交
005****05963
易代碼報告期末下屬分級
****66753.81份****50092.07份
基金的份額總額
2.2基金產(chǎn)品說明
投資目標(biāo)本基金主要投資于人工****公司，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，追求超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資回報。
投資策略（一）大類資產(chǎn)配置策略
本基金將在基金合同約定的投資范圍內(nèi)，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟形勢與資本市場環(huán)境的深入剖析，自上而下地實施積極的大類資產(chǎn)配置策略，并在本基金合同約定的投資比例范圍內(nèi)制定并適時調(diào)整國內(nèi)（A股）
和**（港股通標(biāo)的股票）兩地股票配置比例。
（二）股票投資策略
1、人工智能主題的界定
人工智能（Artificial Intelligence）是研究、開發(fā)用于模擬、
延伸和擴展人的智能的理論、方法、技術(shù)及應(yīng)用系統(tǒng)的一門技術(shù)科學(xué)。其技術(shù)體系分為基礎(chǔ)層、技術(shù)層和應(yīng)用層，具體內(nèi)容包括：
1）基礎(chǔ)層：核心處理器芯片、底層算法、大數(shù)據(jù)等；
2）技術(shù)層：語音識別、圖像識別、生物識別、學(xué)習(xí)能力、邏輯能力等；
3）應(yīng)用層：自動駕駛、智能安防、無人系統(tǒng)、服務(wù)機器人等。
隨著關(guān)鍵技術(shù)的突破和產(chǎn)業(yè)政策的扶持，人工智能技術(shù)與應(yīng)用的發(fā)展出現(xiàn)了向上的拐點。本基金界定的人工智能主題****公司：
（1）直接提供人工智能基礎(chǔ)**、技****公司，具體
包括信息采集技術(shù)及設(shè)備商、人工智能認知技術(shù)提供商、人工智能
硬件提供商及相應(yīng)供應(yīng)鏈、人工智能應(yīng)用支持商以及其****公司；
第5頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
（2）利用人工智能技術(shù)提升產(chǎn)品與服務(wù)智能化水平的智能制造（高檔數(shù)控機床、工業(yè)機器人、智能傳感與控制系統(tǒng)等）、智能物流（無人化倉儲、智能裝備與配送等）、智能家居（安防系統(tǒng)、照明控制、智能家具等）和智能醫(yī)療（輔助診斷系統(tǒng)、臨床應(yīng)用系****公司。
未來如果由于經(jīng)濟發(fā)展、技術(shù)進步或政策調(diào)整造成人工智能主題的
覆蓋范圍發(fā)生變動，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以對上述界定進行調(diào)整和修訂。
2、子行業(yè)配置策略
行業(yè)配置方面，本基金著重分析人工智能主題涵蓋的各子行業(yè)技術(shù)成熟度、行業(yè)所處生命周期、行業(yè)內(nèi)外競爭空間、行業(yè)盈利前景、
行業(yè)成長空間及行業(yè)估值水平等多層面的因素，在此基礎(chǔ)上判斷行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力，從而確定本基金的行業(yè)配置。
3、個股精選策略
本基金主要采取“自下而上”的選股策略，****公司成長性和估值水平的綜合考量，使用定性與定量相結(jié)合的方法精選個股。
4、港股通標(biāo)的股票投資策略
本基金通過內(nèi)地與**股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于**股票市場。
本基金將對港股通標(biāo)的股票進行系統(tǒng)性分析，在采用子行業(yè)配置策略和個股精選策略的基礎(chǔ)上，結(jié)合**股票市場情況，重點投資于港股通標(biāo)的股票范圍內(nèi)受惠于我國人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展，且處于合理價位的具備****公司股票。
5、存托憑證投資策略
本基金將結(jié)合宏觀經(jīng)濟狀況和發(fā)行人所處行業(yè)的景氣度，關(guān)注發(fā)行人基本面情況、公司競爭優(yōu)勢、公司治理結(jié)構(gòu)、有關(guān)信息披露情況、
市場估值等因素，通過定性分析和定量分析相結(jié)合的辦法，選擇投資價值高的存托憑證進行投資，謹(jǐn)慎決定存托憑證的標(biāo)的選擇和配置比例。
（三）債券投資策略
在進行債券投資時，本基金將會分析利率預(yù)期策略、信用債券投資策略、套利交易策略和可轉(zhuǎn)換債券投資策略，選擇合適時機投資于低估的債券品種，通過積極主動管理，獲得超額收益。
（四）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將分析資產(chǎn)支持證券的資產(chǎn)特征，估計違約率和提前償付比率，并利用收益率曲線和期權(quán)定價模型，對資產(chǎn)支持證券進行估值。
本基金將嚴(yán)格控制資產(chǎn)支持證券的總體投資規(guī)模并進行分散投資，以降低流動性風(fēng)險。
（五）中小企業(yè)私募債券投資策略
中小企業(yè)私募債券具有二級市場流動性差、信用風(fēng)險高、票面利率高的特點。本基金將綜合運用個券信用分析、收益率預(yù)期、收益率利差、收益率曲線變動、相對價值評估等策略，結(jié)合中小企業(yè)私募債券對基金資產(chǎn)流動性影響的分析，在嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同基礎(chǔ)上，謹(jǐn)慎進行中小企業(yè)私募債券的投資。
（六）衍生品投資策略
第6頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
1、權(quán)證投資策略
本基金還可能運用組合財產(chǎn)進行權(quán)證投資。在權(quán)證投資過程中，基金管理人主要通過采取有效的組合策略，將權(quán)證作為風(fēng)險管理及降低投資組合風(fēng)險的工具。
2、股指期貨投資策略
本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，在風(fēng)險可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險，改善組合的風(fēng)險收益特性。
業(yè)績比較基準(zhǔn)中證人工智能主題指數(shù)收益率×60%+恒生綜合指數(shù)收益率×25%
+中證綜合債券指數(shù)收益率×15%
風(fēng)險收益特征本基金屬于股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金。
本基金可投資于港股通標(biāo)的股票，會面臨匯率風(fēng)險和港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
2.3基金管理人和基金托管人
項目基金管理人基金托管人名稱********銀行****公司姓名張磊郭明信息披露
聯(lián)系電話0755-********010-****5799負責(zé)人
電子郵箱 ****@byfunds.com custody@icbc.****.cn
客戶服務(wù)電話400-8888-****5588
傳真0755-********010-****5798注冊地址**市深南路6008號特區(qū)報業(yè)大**市西****門內(nèi)大街55廈1501號辦公地址**省**市**區(qū)福華一路**市西****門內(nèi)大街55
115號投行大廈10層號
郵政編碼518****00140法定代表人嚴(yán)震陳四清
2.4信息披露方式
本基金選定的信息披露報紙名稱證券日報
登載基金中期報告正文的管理人互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址 w ww.****.com
基金中期報告?zhèn)渲玫攸c基金管理人、基金托管人處
2.5其它相關(guān)資料
項目名稱辦公地址**省**市**區(qū)福華一路注冊登記機構(gòu)****
115號投行大廈10層
§3主要財務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)
3.1主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)
金額單位：人民幣元
第7頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
3.1.1期間數(shù)據(jù)報告期(2023年1月1日-2023年6月30日)
和指標(biāo) 寶盈人工智能股票 A 寶盈人工智能股票 C
本期已實現(xiàn)收益-****7599.65-****1067.19
本期利潤****5878.****.25加權(quán)平均基金份
0.17360.1599
額本期利潤本期加權(quán)平均凈
7.46%7.14%
值利潤率本期基金份額凈
7.47%7.04%
值增長率
3.1.2期末數(shù)據(jù)
報告期末(2023年6月30日)和指標(biāo)期末可供分配利
****37163.****.30
潤期末可供分配基
0.89350.7985
金份額利潤期末基金資產(chǎn)凈
****70383.****.30
值期末基金份額凈
2.42052.3280
值
3.1.3累計期末
報告期末(2023年6月30日)指標(biāo)基金份額累計凈
142.05%132.80%
值增長率
注：1、本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其它收入（不含公允價值變動收益）扣除相關(guān)費用和信用減值損失后的余額。
2、本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。
3、期末可供分配利潤采用期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)。
4、所述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。
3.2基金凈值表現(xiàn)
3.2.1基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
寶盈人工智能股票 A
第8頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告份額凈份額凈值業(yè)績比較基業(yè)績比較基
階段值增長增長率標(biāo)準(zhǔn)收益率標(biāo)1d7febd0daab417a****2331caac4733*
準(zhǔn)收益率*
率*準(zhǔn)差*準(zhǔn)差*
過去一個月5.64%1.63%0.80%1.71%4.84%-0.08%
過去三個月-0.42%1.44%-3.63%1.51%3.21%-0.07%
過去六個月7.47%1.40%18.94%1.43%-11.47%-0.03%
過去一年-17.82%1.52%5.87%1.32%-23.69%0.20%
過去三年1.65%1.84%-8.36%1.27%10.01%0.57%自基金合同生效起
142.05%1.84%20.33%1.37%121.72%0.47%
至今
寶盈人工智能股票 C份額凈份額凈值業(yè)績比較基業(yè)績比較基
階段值增長增長率標(biāo)準(zhǔn)收益率標(biāo)1d7febd0daab417a****2331caac4733*
準(zhǔn)收益率*
率*準(zhǔn)差*準(zhǔn)差*
過去一個月5.56%1.63%0.80%1.71%4.76%-0.08%
過去三個月-0.62%1.44%-3.63%1.51%3.01%-0.07%
過去六個月7.04%1.41%18.94%1.43%-11.90%-0.02%
過去一年-18.47%1.52%5.87%1.32%-24.34%0.20%
過去三年-0.76%1.84%-8.36%1.27%7.60%0.57%自基金合同生效起
132.80%1.84%20.33%1.37%112.47%0.47%
至今
第9頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
3.2.2自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)
收益率變動的比較
§4管理人報告
4.1基金管理人及基金經(jīng)理情況
4.1.1基金管理人及其管理基金的經(jīng)驗
基金管理人：****是2001年按照證監(jiān)會“新的治理結(jié)構(gòu)、新的內(nèi)控體系”
標(biāo)準(zhǔn)設(shè)****公司之一，2001年5月18日成立，注冊資本為人民幣1億元，注冊地在**。公司目前管理寶盈鴻利收益混合、寶盈泛沿?；旌?、寶盈策略增長混合、寶盈增強收益?zhèn)氂?*優(yōu)選混合、寶盈核心優(yōu)勢混合、寶盈貨幣、寶盈中證100指數(shù)增強、寶盈新價值
第10頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
混合、寶盈祥瑞混合、寶盈科技30混合、寶盈睿豐創(chuàng)新混合、寶盈先進制造混合、寶盈**產(chǎn)業(yè)
混合、寶盈轉(zhuǎn)型動力混合、寶盈祥泰混合、寶盈優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)混合、寶盈新銳混合、寶盈醫(yī)療健康滬港深股票、寶盈國家安全滬港深股票、寶盈互聯(lián)網(wǎng)滬港深混合、寶盈消費主題混合（由原基金鴻陽轉(zhuǎn)型而來）、寶盈盈泰純債債券、寶盈人工智能股票、寶盈安泰短債債券、寶盈祥頤定期開放混
合、寶盈聚享定期開放債券、寶盈品牌消費股票、寶盈盈潤純債債券、寶盈融源可轉(zhuǎn)債債券、寶
盈聚豐兩年定開債券、寶盈研究精選混合、寶盈祥利穩(wěn)健配置混合、寶盈祥澤混合、寶盈鴻盛債
券、寶盈龍頭優(yōu)選股票、寶盈祥明一年定開混合、寶盈盈旭純債債券、寶盈現(xiàn)代服務(wù)業(yè)混合、寶
盈創(chuàng)新驅(qū)動股票、寶盈聚福39個月定開債、寶盈發(fā)展新動能股票、寶盈祥裕增強回報混合、寶盈
盈沛純債債券、寶盈基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)混合、寶盈智能生活混合、寶盈祥樂一年持有期混合、寶盈祥慶9
個月持有混合、寶盈優(yōu)質(zhì)成長混合、寶盈成長精選混合、寶盈品質(zhì)甄選混合、寶盈祥和9個月定
開混合、寶盈安盛中短債債券、寶盈祥琪混合、寶盈新能源產(chǎn)業(yè)混合發(fā)起式、寶盈國證證券龍頭
指數(shù)發(fā)起式、寶盈聚鑫一年定期開放債券發(fā)起式、寶盈中證滬港深科技龍頭指數(shù)發(fā)起式、寶盈半
導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)混合發(fā)起式五十九只基金，公司恪守價值投資的投資理念，并逐漸形成了穩(wěn)健、規(guī)范的投資風(fēng)格。公司擁有一支經(jīng)驗豐富的投資管理團隊，在研究方面，公司匯聚著一批從事宏觀經(jīng)濟、行業(yè)、上市公司、債券和金融工程研究的專業(yè)人才，為公司的投資決策提供科學(xué)的研究支持；在投資方面，公司的基金經(jīng)理具有豐富的證券市場投資經(jīng)驗，以自己的專業(yè)知識致力于獲得良好業(yè)績，努力為投資者創(chuàng)造豐厚的回報。
4.1.2基金****小組）及基金經(jīng)理助理簡介
任本基金的基金經(jīng)理證券從
姓名職務(wù)（助理）期限說明業(yè)年限任職日期離任日期
本基金、寶盈基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)混合型證券投
資基金、
寶盈智能張?zhí)炻勏壬?，?fù)旦大學(xué)金融學(xué)碩士。曾在生活混合****公司、國泰君安證券股張?zhí)?023年4型證券投-6****公司擔(dān)任研究員，2021年3月加入聞月15日
資基金、****，曾任行業(yè)研究員。
寶盈半導(dǎo)中國國籍，證券投資基金從業(yè)人員資格。
體產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理
第11頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
本基金、寶盈科技
30靈活配
置混合型證券投資
基金、寶盈互聯(lián)網(wǎng)滬港深靈活配置混合型證券投資基
金、寶盈增強收益?zhèn)妥C券投資基
金、寶盈創(chuàng)新驅(qū)動
張仲維先生，****大學(xué)國際貿(mào)易碩士。
股票型證曾任**元大寶來證券投資信托股份有限券投資基
公司國際部研究員、基金經(jīng)理，華潤元大張仲金、寶盈2018年82023年4
12****公司研究員、基金經(jīng)理；自
維發(fā)展新動月15日月15日
2015年5月加入****，
能股票型
歷任研究部研究員、投資經(jīng)理。中國**證券投資籍，證券投資基金從業(yè)人員資格。
基金、寶盈智能生活混合型證券投資
基金、寶盈研究精選混合型證券投資
基金、寶盈先進制造靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理；
海外投資部總經(jīng)理
注：1、張仲維為首任基金經(jīng)理，其“任職日期”按基金合同生效日填寫，其“離任日期“根據(jù)公司決定的解聘日期，張?zhí)炻劮鞘兹位鸾?jīng)理，其“任職日期”根據(jù)公司決定的聘任日期；
2、證****行業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券從業(yè)年
第12頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告限的計算截至2023年6月30日。
4.1.3期末兼任私募資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理的基金經(jīng)理同時管理的產(chǎn)品情況
報告期內(nèi)本基金基金經(jīng)理未兼任私募資產(chǎn)管理計劃投資經(jīng)理。
4.2管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明
本報告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《中華人民**國證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)及基金合同等有關(guān)基金法律文件的規(guī)定，以取信于市場、取信于社會投資公眾為宗旨，本著誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，在控制風(fēng)險的前提下，為基金持有人謀求最大利益。
在本報告期內(nèi)，基金運作合法合規(guī)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)關(guān)于公平交易的相關(guān)規(guī)定，在投資管理活動中公平對待不同投資組合，無損害基金持有人利益的行為。
4.3管理人對報告期內(nèi)公平交易情況的專項說明
4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況
基金管理人根據(jù)《****公司公平交易制度指導(dǎo)意見》和《****公平交易制度》對本基金的日常交易行為進行監(jiān)控，并定期制作公平交易分析報告，對不同投資組合的收益率、同向交易價差、反向交易價差作專項分析。報告結(jié)果表明，本基金在本報告期內(nèi)的同向交易價差均在可合理解釋范圍之內(nèi)；在本報告期內(nèi)基金管理人嚴(yán)格遵守法律法規(guī)關(guān)于公
平交易的相關(guān)規(guī)定，在投資活動中公平對待不同投資組合，公平交易制度執(zhí)行情況良好，無損害基金持有人利益的行為。
4.3.2異常交易行為的專項說明
本報告期內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)本基金存在異常交易行為。
4.4管理人對報告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績表現(xiàn)的說明
4.4.1報告期內(nèi)基金投資策略和運作分析
2023年在經(jīng)濟復(fù)蘇的大背景下，市場有望震蕩向上，結(jié)構(gòu)性機會為主。基金經(jīng)理在接管產(chǎn)品
時 AI行情發(fā)酵相對充分，而新能源行業(yè)板塊處于股價和市場預(yù)期雙底部，因此我們一方面暫時保留原有智能汽車持倉，另一方面增加部分處于相對底部的光模塊、****公司。
從中長期角度進行后續(xù)展望，我們認為科技板塊投資機會仍會持續(xù)。ChatGPT 的出現(xiàn)，使得AI在應(yīng)用端進一步落地，極大強化了市場對于科技的投資熱情。本基金主要投資與人工****公司，我們認為人工智能在各行業(yè)應(yīng)用落地將帶動整體 TMT 四大行業(yè)（電子、通訊、計算機和傳媒互聯(lián)網(wǎng)）的新一輪發(fā)展，在中期我們會進一步增加人工智能相關(guān)的持倉。
綜上，對于基金的后續(xù)運作策略。我們將遵循“相對左側(cè)、相對逆向”的思路，努力構(gòu)建具備“底部+彈性”的投資組合，盡力為持有人獲得較好的投資收益。
第13頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
4.4.2報告期內(nèi)基金的業(yè)績表現(xiàn)
截至本報告期末寶盈人工智能股票 A的基金份額凈值為 2.4205元，本報告期基金份額凈值增長率為 7.47%;截至本報告期末寶盈人工智能股票 C 的基金份額凈值為 2.3280 元，本報告期基金份額凈值增長率為7.04%。同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率為18.94%。
4.5管理人對宏觀經(jīng)濟、證券市場及行業(yè)走勢的簡要展望
2023年隨著疫情政策放開，國內(nèi)消費場景將逐漸恢復(fù)，我國將繼續(xù)堅定不移深化改革擴大開放，優(yōu)化營商環(huán)境，大力提振市場主體信心，更大力度吸引和利用外資，穩(wěn)定和提升民營企業(yè)投資信心。隨著經(jīng)濟刺激政策逐步出臺，AI帶來科技變革繼續(xù)演繹，2023年下半年我們看好底層科技驅(qū)動、行業(yè)景氣持續(xù)向上的方向布局：
（1）半導(dǎo)體景氣修復(fù)及國產(chǎn)替代加速：半導(dǎo)體在2021年第三季度開始出現(xiàn)景氣下行周期，帶動板塊在2021年三季度至2022年三季度出現(xiàn)了較深的跌幅。我們認為當(dāng)前芯片庫存已經(jīng)見頂，景氣周期已經(jīng)開始觸底修復(fù)，尤其是疊加2023年芯片代工成本有望進入下行周期，****公司有望在需求端和成本端迎來雙重利好。其次，雖然美國新一輪出口管制條例對國內(nèi)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)加大限制，但是國產(chǎn)替代的趨勢將繼續(xù)加速，尤其是利用 CHIPLET 等先進工藝有望一定程度擺脫制程限制。我們相信隨著國產(chǎn)替代繼續(xù)加速，會有很多標(biāo)的具有阿爾法機會。
（2）AI 驅(qū)動下的產(chǎn)業(yè)變革機會：ChatGPT（全名：Chat Generative Pre-trained Transformer），美國 OpenAI 研發(fā)的聊天機器人程序，于 2022 年 11 月 30 日發(fā)布。ChatGPT 是人工智能技術(shù)驅(qū)動的自然語言處理工具，它能夠通過學(xué)習(xí)和理解人類的語言來進行對話，還能根據(jù)聊天的上下文進行互動，真正像人類一樣來聊天交流，甚至能完成撰寫郵件、視頻腳本、文案、翻譯、代碼、寫論文等任務(wù)。我們認為人工智能在各行業(yè)應(yīng)用落地將帶動整體 TMT 四大行業(yè)（電子、通訊、計算機和傳媒互聯(lián)網(wǎng)）的新一輪發(fā)展。
4.6管理人對報告期內(nèi)基金估值程序等事項的說明
本基金管理人按照企業(yè)會計準(zhǔn)則、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定和基金合同關(guān)于估值的約定，對基金持有的投資品種進行估值?；鹜泄苋烁鶕?jù)法律法****公司采用的估值政策和程序進行核查，并對估值結(jié)果及凈值計算進行復(fù)核。
本基****委員會，由公司投研、運營的分管領(lǐng)導(dǎo)、督察長及研究部、投資部門（權(quán)益投資部、固定收益部等）、風(fēng)險管理部、基金運營部、監(jiān)察稽核部總經(jīng)理共同組成，以上人員均具備相應(yīng)的專業(yè)勝任能力和相關(guān)工作經(jīng)歷。估值委員會負責(zé)制定、****公司估值政策和程序，定期評價估值政策和程序修訂的適用性。日?；鹳Y產(chǎn)的估值程序，由基金運營部負責(zé)執(zhí)行。對需要進行估值調(diào)整的投資品種，管理人啟動估值調(diào)整程序，并與基金托管人協(xié)商一致，
第14頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
****事務(wù)所的專業(yè)意見，****委員會議定估值方案，基金運營部具體執(zhí)行。
截止報告期末，本基金管理人****中心有限公****公司建立業(yè)務(wù)**關(guān)系，由其按約定提供有關(guān)債券品種、流通受限股票等估值參考數(shù)據(jù)。
4.7管理人對報告期內(nèi)基金利潤分配情況的說明
本基金本報告期未進行利潤分配，符合相關(guān)法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
4.8報告期內(nèi)管理人對本基金持有人數(shù)或基金資產(chǎn)凈值預(yù)警情形的說明
本基金本報告期內(nèi)未出現(xiàn)連續(xù)二十個工作日基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元的情形。
§5托管人報告
5.1報告期內(nèi)本基金托管人遵規(guī)守信情況聲明
本報告期內(nèi)，本基金托管人在對本基金的托管過程中，嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》及其它法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定，不存在任何損害基金份額持有人利益的行為，完全盡職盡責(zé)地履行了基金托管人應(yīng)盡的義務(wù)。
5.2托管人對報告期內(nèi)本基金投資運作遵規(guī)守信、凈值計算、利潤分配等情況的說明
本報告期內(nèi)，本基金的管理人——****在本基金的投資運作、基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額申購贖回價格計算、基金費用開支等問題上，不存在任何損害基金份額持有人利益的行為，在各重要方面的運作嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進行。
5.3托管人對本中期報告中財務(wù)信息等內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整發(fā)表意見
本托管人依法對****編制和披露的本基金2023年中期報告中財務(wù)指標(biāo)、凈
值表現(xiàn)、利潤分配情況、財務(wù)會計報告、投資組合報告等內(nèi)容進行了核查，以上內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整。
§6半年度財務(wù)會計報告（未經(jīng)審計）
6.1資產(chǎn)負債表
會計主體：寶盈人工智能主題股票型證券投資基金
報告截止日：2023年6月30日
單位：人民幣元本期末上年度末資產(chǎn)附注號
2023年6月30日2022年12月31日
資產(chǎn)：
銀行存款6.4.7.****727125.****.39
第15頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
結(jié)算備付金-****254.97
存出保證金182088.****.46
交易性金融資產(chǎn)6.4.7.****198989.****.90
其中：股票投資****98989.****.90
基金投資--
債券投資--
資產(chǎn)支持證券投資--
貴金屬投資--
其它投資--
衍生金融資產(chǎn)6.4.7.3--
買入返售金融資產(chǎn)6.4.7.4--
債權(quán)投資6.4.7.5--
其中：債券投資--
資產(chǎn)支持證券投資--
其它投資--
其它債權(quán)投資6.4.7.6--
其它權(quán)益工具投資6.4.7.7--
應(yīng)收清算款--
應(yīng)收股利--
應(yīng)收申購款351757.****.11
遞延所得稅資產(chǎn)--
其它資產(chǎn)6.4.7.8--
資產(chǎn)總計****59961.****.83本期末上年度末負債和凈資產(chǎn)附注號
2023年6月30日2022年12月31日
負債：
短期借款--
交易性金融負債--
衍生金融負債6.4.7.3--
賣出回購金融資產(chǎn)款--
應(yīng)付清算款****751.****.10
應(yīng)付贖回款****700.****.68
應(yīng)付管理人報酬****968.****.56
應(yīng)付托管費170328.****.25
應(yīng)付銷售服務(wù)費161422.****.18
應(yīng)付投資顧問費--
應(yīng)交稅費--
應(yīng)付利潤--
遞延所得稅負債--
其它負債6.4.7.****008.****.94
負債合計****8181.****.71
凈資產(chǎn)：
實收基金6.4.7.103****6845.****.60
其它綜合收益6.4.7.11--
第16頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
未分配利潤6.4.7.124****4934.****.52
凈資產(chǎn)合計****81780.****.12
負債和凈資產(chǎn)總計****59961.****.83
注： 報告截止日 2023年 6 月 30日，寶盈人工智能主題股票型證券投資基金 A類基金份額凈值人民幣 2.4205 元，A 類基金份額 ****66753.81 份；C 類基金份額凈值人民幣 2.3280 元，C 類基金份額****50092.07份；寶盈人工智能主題股票型證券投資基金基金份額總額合計為
****16845.88份。
6.2利潤表
會計主體：寶盈人工智能主題股票型證券投資基金
本報告期：2023年1月1日至2023年6月30日
單位：人民幣元本期上年度可比期間項目附注號2023年1月1日至****2022年1月1日至2022年6月30日年6月30日
一、營業(yè)總收入****6347.52-****30495.33
1.利息收入197257.****.14
其中：存款利息收入6.4.7.****7257.****.14
債券利息收入--資產(chǎn)支持證券利息
--收入買入返售金融資產(chǎn)
--收入
證券出借利息收入--
其它利息收入--2.投資收益（損失以“-”-****5048.10-****52003.31
填列）
其中：股票投資收益6.4.7.14-****5770.54-****13850.03
基金投資收益--
債券投資收益6.4.7.15--資產(chǎn)支持證券投資
6.4.7.16--
收益
貴金屬投資收益6.4.7.17--
衍生工具收益6.4.7.18--
股利收益6.4.7.****40722.****.72以攤余成本計量的
金融資產(chǎn)終止確認產(chǎn)生的--收益
其它投資收益--3.公允價值變動收益（損
6.4.7.****614129.31-****75764.35失以“-”號填列）4.匯兌收益（損失以“-”--
第17頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告號填列）5.其它收入（損失以“-”
6.4.7.****0009.****.19號填列）
減：二、營業(yè)總支出****885.****.58
1．管理人報酬6.4.10.2.****4852.****.65
2．托管費6.4.10.2.****808.****.46
3．銷售服務(wù)費6.4.10.2.****665.****.28
4．投資顧問費--
5．利息支出--
其中：賣出回購金融資產(chǎn)
--支出
6．信用減值損失6.4.7.22--
7．稅金及附加--
8．其它費用6.4.7.****6558.****.19三、利潤總額（虧損總額
****5462.47-****86738.91以“-”號填列）
減：所得稅費用--四、凈利潤（凈虧損以“-”
****5462.47-****86738.91號填列）
五、其它綜合收益的稅后
--凈額
六、綜合收益總額****5462.47-****86738.91
6.3凈資產(chǎn)（基金凈值）變動表
會計主體：寶盈人工智能主題股票型證券投資基金
本報告期：2023年1月1日至2023年6月30日
單位：人民幣元本期項目2023年1月1日至2023年6月30日實收基金其它綜合收益未分配利潤凈資產(chǎn)合計
一、上期期末凈
****47117.60-****19450.****.12
資產(chǎn)（基金凈值）
加：會計
政策變----更前
期差錯----更正其
----他
二、本期
****47117.60-****19450.****.12
期初凈
第18頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
資產(chǎn)（基金凈值）
三、本期增減變
動額（減****9728.28-****5483.****.11少以“-”號填列）
（一）、綜合收--****5462.****.47益總額
（二）、本期基金份額交易產(chǎn)生的基
金凈值****9728.28-****0021.****.64變動數(shù)
（凈值減少以
“-”號
填列）
其中：1.基金申****82418.85-****26285.****.19購款
2.基金贖-****2690.57--****96263.98-****08954.55回款
（三）、本期向基金份額持有人分配利潤產(chǎn)
----生的基金凈值
變動（凈值減少
以“-”號填列）
（四）、其它綜
合收益----結(jié)轉(zhuǎn)留存收益
第19頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
四、本期期末凈
****16845.88-****64934.****.23
資產(chǎn)（基金凈值）上年度可比期間項目2022年1月1日至2022年6月30日實收基金其它綜合收益未分配利潤凈資產(chǎn)合計
一、上期期末凈
****07166.89-****85609.****.75
資產(chǎn)（基金凈值）
加：會計
政策變----更前
期差錯----更正其
----他
二、本期期初凈
****07166.89-****85609.****.75
資產(chǎn)（基金凈值）
三、本期增減變
動額（減-****3973.88--****97277.16-****41251.04少以“-”號填列）
（一）、綜合收---****86738.91-****86738.91益總額
（二）、本期基金份額交易產(chǎn)生的基
金凈值-****3973.88--****0538.25-****4512.13變動數(shù)
（凈值減少以
“-”號
填列）
其中：1.基金申****65153.12-****71661.****.33購款
第20頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
2.基金贖-****09127.00--****82199.46-****91326.46回款
（三）、本期向基金份額持有人分配利潤產(chǎn)
----生的基金凈值
變動（凈值減少
以“-”號填列）
（四）、其它綜
合收益----結(jié)轉(zhuǎn)留存收益
四、本期期末凈
****63193.01-****88332.****.71
資產(chǎn)（基金凈值）報表附注為財務(wù)報表的組成部分。
本報告6.1至6.4財務(wù)報表由下列負責(zé)人簽署：
楊凱張獻錦何瑜基金管理人負責(zé)人主管會計工作負責(zé)人會計機構(gòu)負責(zé)人
6.4報表附注
6.4.1基金基本情況
寶盈人工智能主題股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)，****管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)證監(jiān)許可[2018]719號《關(guān)于準(zhǔn)予寶盈人工智能主題股票型證券投資基金注冊的批復(fù)》注冊，由****依據(jù)《中華人民**國證券投資基金法》和《寶盈人工智能主題股票型證券投資基金基金合同》負責(zé)公開募集。本基金為契約開放式，存續(xù)期限不定，首次設(shè)立募集不包括認購資金利息共募集人民幣****71106.55元，業(yè)經(jīng)普****事務(wù)所(特殊普通合伙)普華永道中天驗字(2018)第0482號驗資報告予以驗證。經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，《寶盈人工智能主題股票型證券投資基金基金合同》于2018年8月15日正式生效，基金合
第21頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
同生效日的基金份額總額為****04342.24份基金份額，其中認購資金利息折合133235.69份基金份額。本基金的基金管理人為****，基金****銀行****公司。
根據(jù)《寶盈人工智能主題股票型證券投資基金基金合同》和《寶盈人工智能主題股票型證券投資基金招募說明書》的規(guī)定，根據(jù)認購費、申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同，基金份額分為不同的類別。在投資人認購/申購時，收取認購/申購費用的，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為寶盈人工智能股票 A；不收取認購/申購費用，但從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為寶盈人工智能股票 C。寶盈人工智能股票 A 和寶盈人工智能股票 C 分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，寶盈人工智能股票 A 和寶盈人工智能股票 C 將分別計算基金份額凈值并分別公告，計算公式為計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
投資人可自行選擇認購/申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。
根據(jù)《中華人民**國證券投資基金法》、《寶盈人工智能主題股票型證券投資基金基金合同》
的有關(guān)規(guī)定，本基金的投資范圍為具有較好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包含主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板及其它經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證)、內(nèi)地與**股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許投資的規(guī)定****交易所上市的股票(以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”)、債券(包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券(含分離
交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中小企業(yè)私募債
券等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、股指期貨、權(quán)證以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定?；鸬耐顿Y組合比例為：
股票(包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、存托憑證及港股通標(biāo)的股票)投資占基金資產(chǎn)的比例為
80%-95%，其中對港股通標(biāo)的股票的投資比例不超過股票資產(chǎn)的50%，投資于人工智能主題相關(guān)上
市公司股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例為0%-3%；本基
金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金或者到****政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；本基金投資于其它金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中證人工智能主題指數(shù)收益率×60%+恒生綜合指數(shù)收益率×25%+中證綜合債券指數(shù)
收益率×15%。
6.4.2會計報表的編制基礎(chǔ)本基金的財務(wù)報表按照財政部于2006年2月15日及以后期間頒布的《企業(yè)會計準(zhǔn)則－基本準(zhǔn)則》、各項具體會計準(zhǔn)則、《資產(chǎn)管理產(chǎn)品相關(guān)會計處理規(guī)定》及其它相關(guān)規(guī)定(以下合稱“企業(yè)
第22頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告會計準(zhǔn)則”)、中國證監(jiān)會頒布的《證券投資基金信息披露XBRL模板第3號》、中****協(xié)會(以下簡稱“****協(xié)會”)頒布的《****基金會計核算業(yè)務(wù)指引》、《寶盈人工智能主題股票型證券投資基金基金合同》和中國證監(jiān)會、****協(xié)會發(fā)布的有關(guān)規(guī)定及允許的基金行業(yè)實務(wù)操作編制。
本財務(wù)報表以持續(xù)經(jīng)營為基礎(chǔ)編制。
6.4.3遵循企業(yè)會計準(zhǔn)則及其它有關(guān)規(guī)定的聲明
本財務(wù)報表符合企業(yè)會計準(zhǔn)則的要求，真實、完整地反映了本基金2023年6月30日的財務(wù)狀況以及自2023年1月1日至2023年6月30日止期間的經(jīng)營成果和凈資產(chǎn)(基金凈值)變動情況等有關(guān)信息。
6.4.4本報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致的說明
本基金報告期所采用的會計政策、會計估計與最近一期年度報告相一致。
6.4.5會計政策和會計估計變更以及差錯更正的說明
6.4.5.1會計政策變更的說明
本基金本報告期未發(fā)生會計政策變更。
6.4.5.2會計估計變更的說明
本基金本報告期未發(fā)生會計估計變更。
6.4.5.3差錯更正的說明
本基金在本報告期間無須說明的會計差錯更正。
6.4.6稅項根據(jù)財政部、****總局財稅[2002]128號《關(guān)于開放式證券投資基金有關(guān)稅收問題的通知》、財稅[2008]1號《關(guān)于企業(yè)所得稅若干優(yōu)惠政策的通知》、財稅[2012]85號《****公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知》、財稅[2014]81號《****總局證監(jiān)會關(guān)于滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點有關(guān)稅收政策的通知》、財稅[2015]101號《****公司股息紅利差別化個人所得稅政策有關(guān)問題的通知》、財稅[2016]36號《關(guān)于全面推開營業(yè)稅改征增值稅試點的通知》、財稅[2016]46號《關(guān)于進一步明確全面推開營改增試點金融業(yè)有關(guān)政策的通知》、財稅[2016]70號《關(guān)于金融機構(gòu)同業(yè)往來等增值稅政策的補充通知》、財稅[2016]127號《****總局證監(jiān)會關(guān)于深港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點有關(guān)稅收政策的通知》、財稅[2016]140號《關(guān)于明確金融房地產(chǎn)開發(fā)教育輔助服務(wù)等增值稅政策的通知》、財稅[2017]2號《關(guān)于資管產(chǎn)品增值稅政策有關(guān)問題的補充通知》、財稅[2017]56號《關(guān)于資管產(chǎn)品增值稅有關(guān)問題的通知》、財稅[2017]90號《關(guān)于租入固定資產(chǎn)進項稅額抵扣等增值稅
第23頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告政策的通知》及其它相關(guān)財稅法規(guī)和實務(wù)操作，主要稅項列示如下：
(1)資管產(chǎn)品運營過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，以資管產(chǎn)品管理人為增值稅納稅人。資管
產(chǎn)品管理人運營資管產(chǎn)品過程中發(fā)生的增值稅應(yīng)稅行為，暫適用簡易計稅方法，按照3%的征收率繳納增值稅。
對證券投資基金管理人運用基金買賣股票、債券的轉(zhuǎn)讓收入免征增值稅，對國債、地方政府債以及金融同業(yè)往來利息收入亦免征增值稅。資管產(chǎn)品管理人運營資管產(chǎn)品提供的貸款服務(wù)，以產(chǎn)生的利息及利息性質(zhì)的收入為銷售額。
(2)對基金從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，股票的股息、紅利收入，債券的利息收入及其它收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
(3)對基金取得的企業(yè)債券利息收入，應(yīng)由發(fā)行債券的企業(yè)在向基金支付利息時代扣代繳
20%的個人所得稅。****公司取得的股息紅利所得，持股期限在1個月以內(nèi)(含1個月)的，其股息紅利所得全額計入應(yīng)納稅所得額；持股期限在1個月以上至1年(含1年)的，暫減按
50%計入應(yīng)納稅所得額；持股期限超過1年的，暫免征收個人所得稅。****公司限售股，解禁后取得的股息、紅利收入，按照上述規(guī)定計算納稅，持股時間自解禁日起計算；解禁前取得的股息、紅利收入繼續(xù)暫減按50%計入應(yīng)納稅所得額。上述所得統(tǒng)一適用20%的稅率計征個人所得稅。
對基金通過滬港通或深港通投資**聯(lián)交所上市 H 股取得的股息紅利，H 股公司應(yīng)向中國證券****公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)提出申請，由中國結(jié)算向 H 股公司提供內(nèi)地個人投資者名冊，H股公司按照 20%的稅率代扣個人所得稅?；鹜ㄟ^滬港通或深港通投資**聯(lián)交所上市的非 H股取得的股息紅利，由中國結(jié)算按照 20%的稅率代扣個人所得稅。
(4)基金賣出股票按0.1%的稅率繳納股票交易印花稅，買入股票不征收股票交易印花稅。
基金通過滬港通或深港通買賣、繼承、贈與聯(lián)交所上市股票，按照**區(qū)現(xiàn)行稅法規(guī)定繳納印花稅。
(5)本基金的城市維護建設(shè)稅、教育費附加和地方教育附加等稅費按照實際繳納增值稅額的適用比例計算繳納。
6.4.7重要財務(wù)報表項目的說明
6.4.7.1銀行存款
單位：人民幣元本期末項目
2023年6月30日
活期存款****27125.58
第24頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
等于：本金****14909.71
加：應(yīng)計利息12215.87
減：壞賬準(zhǔn)備-
定期存款-
等于：本金-
加：應(yīng)計利息-
減：壞賬準(zhǔn)備-
其中：存款期限1個月以內(nèi)-
存款期限1-3個月-
存款期限3個月以上-
其它存款-
等于：本金-
加：應(yīng)計利息-
減：壞賬準(zhǔn)備-
合計****27125.58
6.4.7.2交易性金融資產(chǎn)
單位：人民幣元本期末項目2023年6月30日成本應(yīng)計利息公允價值公允價值變動
股票****04627.02-****98989.****.60
貴金屬投資-金交所----黃金合約
交易所市場----
債券銀行間市場----
合計----
資產(chǎn)支持證券----
基金----
其它----
合計****04627.02-****98989.****.60
6.4.7.3衍生金融資產(chǎn)/負債
6.4.7.3.1衍生金融資產(chǎn)/負債期末余額無。
6.4.7.3.2期末基金持有的期貨合約情況無。
6.4.7.3.3期末基金持有的黃金衍生品情況無。
第25頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
6.4.7.4買入返售金融資產(chǎn)
6.4.7.4.1各項買入返售金融資產(chǎn)期末余額無。
6.4.7.4.2期末買斷式逆回購交易中取得的債券無。
6.4.7.4.3按預(yù)期信用損失一般模型計提減值準(zhǔn)備的說明無。
6.4.7.5債權(quán)投資
6.4.7.5.1債權(quán)投資情況無。
6.4.7.5.2債權(quán)投資減值準(zhǔn)備計提情況無。
6.4.7.6其它債權(quán)投資
6.4.7.6.1其它債權(quán)投資情況無。
6.4.7.6.2其它債權(quán)投資減值準(zhǔn)備計提情況無。
6.4.7.7其它權(quán)益工具投資
6.4.7.7.1其它權(quán)益工具投資情況無。
6.4.7.7.2報告期末其它權(quán)益工具投資情況無。
6.4.7.8其它資產(chǎn)無。
6.4.7.9其它負債
單位：人民幣元本期末項目
2023年6月30日
應(yīng)付券商交易單元保證金-
應(yīng)付贖回費618.11
應(yīng)付證券出借違約金-
應(yīng)付交易費用408211.75
第26頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
其中：交易所市場408211.75
銀行間市場-
應(yīng)付利息-
預(yù)提費用99178.95
合計508008.81
6.4.7.10實收基金
金額單位：人民幣元
寶盈人工智能股票 A本期項目2023年1月1日至2023年6月30日
基金份額（份）賬面金額
上年度末****23628.****.60
本期申購****9008.****.73
本期贖回（以“-”號填列）-****5883.52-****5883.52
基金拆分/份額折算前--
基金拆分/份額折算調(diào)整--
本期申購--
本期贖回（以“-”號填列）--
本期末****66753.****.81
寶盈人工智能股票 C本期項目2023年1月1日至2023年6月30日
基金份額（份）賬面金額
上年度末****23489.****.00
本期申購****3410.****.12
本期贖回（以“-”號填列）-****6807.05-****6807.05
基金拆分/份額折算前--
基金拆分/份額折算調(diào)整--
本期申購--
本期贖回（以“-”號填列）--
本期末****50092.****.07
6.4.7.11其它綜合收益無。
6.4.7.12未分配利潤
單位：人民幣元
寶盈人工智能股票 A項目已實現(xiàn)部分未實現(xiàn)部分未分配利潤合計
上年度末****80719.****.14
本期利潤-****7599.****.22本期基金份額交易產(chǎn)生
****4044.****.76
的變動數(shù)
第27頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
其中：基金申購款****5887.****.18
基金贖回款-****1843.68-****3704.74-****5548.42
本期已分配利潤---
本期末****37163.****.12
寶盈人工智能股票 C項目已實現(xiàn)部分未實現(xiàn)部分未分配利潤合計
上年度末****8752.****.38
本期利潤-****1067.****.25本期基金份額交易產(chǎn)生
-****018.51-****780.89-****799.40的變動數(shù)
其中：基金申購款****7477.****.16
基金贖回款-****0496.28-****0219.28-****0715.56
本期已分配利潤---
本期末****4666.****.23
6.4.7.13存款利息收入
單位：人民幣元本期項目
2023年1月1日至2023年6月30日
活期存款利息收入173128.54
定期存款利息收入-
其它存款利息收入-
結(jié)算備付金利息收入22374.68
其它1754.03
合計197257.25
6.4.7.14股票投資收益
6.4.7.14.1股票投資收益項目構(gòu)成
單位：人民幣元本期項目
2023年1月1日至2023年6月30日
股票投資收益——買賣股票差價收入-****5770.54
股票投資收益——贖回差價收入-
股票投資收益——申購差價收入-
股票投資收益——證券出借差價收入-
合計-****5770.54
6.4.7.14.2股票投資收益——買賣股票差價收入
單位：人民幣元本期項目
2023年1月1日至2023年6月30日
賣出股票成交總額****31439.97
減：賣出股票成本總額****88599.88
第28頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
減：交易費用****610.63
買賣股票差價收入-****5770.54
6.4.7.14.3股票投資收益——證券出借差價收入無。
6.4.7.15債券投資收益
6.4.7.15.1債券投資收益項目構(gòu)成無。
6.4.7.15.2債券投資收益——買賣債券差價收入無。
6.4.7.15.3債券投資收益——贖回差價收入無。
6.4.7.15.4債券投資收益——申購差價收入無。
6.4.7.16資產(chǎn)支持證券投資收益
6.4.7.16.1資產(chǎn)支持證券投資收益項目構(gòu)成無。
6.4.7.16.2資產(chǎn)支持證券投資收益——買賣資產(chǎn)支持證券差價收入無。
6.4.7.16.3資產(chǎn)支持證券投資收益——贖回差價收入無。
6.4.7.16.4資產(chǎn)支持證券投資收益——申購差價收入無。
6.4.7.17貴金屬投資收益
6.4.7.17.1貴金屬投資收益項目構(gòu)成無。
6.4.7.17.2貴金屬投資收益——買賣貴金屬差價收入無。
6.4.7.17.3貴金屬投資收益——贖回差價收入無。
6.4.7.17.4貴金屬投資收益——申購差價收入無。
第29頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
6.4.7.18衍生工具收益
6.4.7.18.1衍生工具收益——買賣權(quán)證差價收入無。
6.4.7.18.2衍生工具收益——其它投資收益無。
6.4.7.19股利收益
單位：人民幣元本期項目
2023年1月1日至2023年6月30日
股票投資產(chǎn)生的股利收益****722.44
其中：證券出借權(quán)益補償收
-入
基金投資產(chǎn)生的股利收益-
合計****722.44
6.4.7.20公允價值變動收益
單位：人民幣元本期項目名稱
2023年1月1日至2023年6月30日
1.交易性金融資產(chǎn)****4129.31
股票投資****4129.31
債券投資-
資產(chǎn)支持證券投資-
基金投資-
貴金屬投資-
其它-
2.衍生工具-
權(quán)證投資-
3.其它-
減：應(yīng)稅金融商品公允價值變動
-產(chǎn)生的預(yù)估增值稅
合計****4129.31
6.4.7.21其它收入
單位：人民幣元本期項目
2023年1月1日至2023年6月30日
基金贖回費收入237014.43
基金轉(zhuǎn)換費收入2994.63
合計240009.06
6.4.7.22信用減值損失無。
第30頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
6.4.7.23其它費用
單位：人民幣元本期項目
2023年1月1日至2023年6月30日
審計費用39671.58
信息披露費59507.37
證券出借違約金-
證券組合費4629.53
銀行匯劃費用2750.32
合計106558.80
6.4.8或有事項、資產(chǎn)負債表日后事項的說明
6.4.8.1或有事項
截至資產(chǎn)負債表日，本基金無須披露的或有事項。
6.4.8.2資產(chǎn)負債表日后事項
本基金無須披露的資產(chǎn)負債表日后事項。
6.4.9關(guān)聯(lián)方關(guān)系
6.4.9.1本報告期存在控制關(guān)系或其它重大利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)方發(fā)生變化的情況
本基金本報告期存在控制關(guān)系以及其它重大利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)方未發(fā)生變化。
6.4.9.2本報告期與基金發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的各關(guān)聯(lián)方
關(guān)聯(lián)方名稱與本基金的關(guān)系
****(“寶盈基金”)基金管理人、基金注冊登記機構(gòu)、基金****銀行****公司(“中國工商基金托管人、****銀行”)中國對外****公司(“中國基金管理人的股東外貿(mào)信托”)
****公司(“中鐵信托”)基金管理人的股東中鐵****公司(“中鐵****公司盈”)
注：下述關(guān)聯(lián)交易均在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)按一般商業(yè)條款訂立。
6.4.10本報告期及上年度可比期間的關(guān)聯(lián)方交易
6.4.10.1通過關(guān)聯(lián)方交易單元進行的交易
6.4.10.1.1股票交易無。
6.4.10.1.2債券交易無。
第31頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
6.4.10.1.3債券回購交易無。
6.4.10.1.4權(quán)證交易無。
6.4.10.1.5應(yīng)支付關(guān)聯(lián)方的傭金無。
6.4.10.2關(guān)聯(lián)方報酬
6.4.10.2.1基金管理費
單位：人民幣元本期上年度可比期間項目2023年1月1日至2023年62022年1月1日至2022年月30日6月30日
當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的管理費****852.****.65
其中：支付銷售機構(gòu)的客戶維護費****086.****.96
注：支付基****公司的管理人報酬按前一日基金資產(chǎn)凈值1.50%的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。其計算公式為：
日管理人報酬＝前一日基金資產(chǎn)凈值×1.50%÷當(dāng)年天數(shù)
6.4.10.2.2基金托管費
單位：人民幣元本期上年度可比期間項目2023年1月1日至2023年62022年1月1日至2022年月30日6月30日
當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的托管費955808.****.46
注：支付基****銀行的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值0.25%的年費率計提，逐日累計至每月月底，按月支付。其計算公式為：
日托管費＝前一日基金資產(chǎn)凈值×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
6.4.10.2.3銷售服務(wù)費
單位：人民幣元本期獲得銷售服務(wù)費的各關(guān)聯(lián)方2023年1月1日至2023年6月30日名稱當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的銷售服務(wù)費
寶盈人工智能股票 A 寶盈人工智能股票 C 合計
寶盈基金-13727.****.48
****銀行-74938.****.24
第32頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
合計-88665.****.72上年度可比期間獲得銷售服務(wù)費的各關(guān)聯(lián)方2022年1月1日至2022年6月30日名稱當(dāng)期發(fā)生的基金應(yīng)支付的銷售服務(wù)費
寶盈人工智能股票 A 寶盈人工智能股票 C 合計
寶盈基金-99332.****.99
****銀行-66207.****.29
合計-165540.****.28
注：支付基金銷售機構(gòu)的銷售服務(wù)費按前一日本基金 C類份額的基金資產(chǎn)凈值 0.8%的年費率計提，逐日累計至每月月底，按****公司，****公司計算并支付給各基金銷售機構(gòu)。其計算公式為：
日基金銷售服務(wù)費=前一日本基金 C類份額的基金資產(chǎn)凈值×0.8%/當(dāng)年天數(shù)。
6.4.10.3****銀行間同業(yè)市場的債券(含回購)交易無。
6.4.10.4報告期內(nèi)轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)發(fā)生重**聯(lián)交易事項的說明
6.4.10.4.1與關(guān)聯(lián)方通過約定申報方式進行的適用固定期限費率的證券出借業(yè)務(wù)的
情況無。
6.4.10.4.2與關(guān)聯(lián)方通過約定申報方式進行的適用市場化期限費率的證券出借業(yè)務(wù)
的情況無。
6.4.10.5各關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況
6.4.10.5.1報告期內(nèi)基金管理人運用固有資金投資本基金的情況
份額單位：份本期本期項目2023年1月1日至2023年6月2023年1月1日至2023年6
30日月30日
寶盈人工智能股票 A 寶盈人工智能股票 C基金合同生效日（2018年8--月15日）持有的基金份額
報告期初持有的基金份額938927.46-
報告期間申購/買入總份額--
報告期間因拆分變動份額--
減：報告期間贖回/賣出總份--
第33頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告額
報告期末持有的基金份額938927.46-報告期末持有的基金份額
0.3800%-
占基金總份額比例上年度可比期間上年度可比期間項目2022年1月1日至2022年6月2022年1月1日至2022年6
30日月30日
寶盈人工智能股票 A 寶盈人工智能股票 C基金合同生效日（2018年8--月15日）持有的基金份額
報告期初持有的基金份額938927.46-
報告期間申購/買入總份額--
報告期間因拆分變動份額--
減：報告期間贖回/賣出總份
--額
報告期末持有的基金份額938927.46-報告期末持有的基金份額
0.4000%-
占基金總份額比例
6.4.10.5.2報告期末除基金管理人之外的其它關(guān)聯(lián)方投資本基金的情況
本基金本報告期末及上年度末除基金管理人之外的其它關(guān)聯(lián)方未投資本基金。
6.4.10.6****銀行存款余額及當(dāng)期產(chǎn)生的利息收入
單位：人民幣元本期上年度可比期間
2023年1月1日至2023年6月30
關(guān)聯(lián)方名稱2022年1月1日至2022年6月30日日期末余額當(dāng)期利息收入期末余額當(dāng)期利息收入
****銀行****27125.****.28
注：****銀行存款由基****銀行保管，按銀行同業(yè)利率計息。
6.4.10.7本基金在承銷期內(nèi)參與關(guān)聯(lián)方承銷證券的情況無。
6.4.10.8其它關(guān)聯(lián)交易事項的說明無。
6.4.11利潤分配情況無。
第34頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
6.4.12期末（2023年6月30日）本基金持有的流通受限證券
6.4.12.1因認購新發(fā)/增發(fā)證券而于期末持有的流通受限證券
金額單位：人民幣元
6.4.12.1.1受限證券類別：股票
數(shù)量證券證券成功流通受認購期末估期末期末估值總受限期（單備注代碼名稱認購日限類型價格值單價成本總額額位：股）
2023年
三聯(lián)新股流
****825月156個月27.****.15-
鍛造通受限日
2023年
**新股流
****863月316個月9.609.****.47-
能源通受限日
2023年
中電新股流
****873月306個月11.****.12-
港通受限日
2023年
長青新股流
****245月126個月18.****.40-
科技通受限日
2023年
登康新股流
****283月296個月20.****.05-
口腔通受限日
2023年
南礦新股流
****603月316個月15.****.99-
集團通受限日
2023年
海森新股流
****673月306個月44.****.40-
藥業(yè)通受限日
2023年
廣康新股流
****046月156個月42.****.22-
生化通受限日
2023年
中科新股流
****413月276個月41.****.78-
磁業(yè)通受限日
2023年
錫南新股流
****706月166個月34.****.50-
科技通受限日
2023年
國泰新股流
****033月286個月46.****.00-
環(huán)保通受限日
2023年
金楊新股流
****106月216個月57.****.77-
股份通受限日
第35頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
2023年
恒勃新股流
****256月86個月35.****.58-
股份通受限日
2023年
飛沃新股流
****326月86個月72.****.30-
科技通受限日
2023年
宏源新股流
****463月106個月50.****.26-
藥業(yè)通受限日
2023年
格力新股流
****601月206個月30.****.20-
博通受限日
2023年
恒工1個月新股流
****616月2936.****.50-
精密內(nèi)（含）通受限日
2023年
恒工新股流
****616月296個月36.****.20-
精密通受限日
2023年
海看新股流
****626月136個月30.****.00-
股份通受限日
2023年
科源新股流
****813月286個月44.****.10-
制藥通受限日
2023年新股流
科源1-6個
****815月26通受限--25.1096-2409.60-
制藥月（含）日送股
2023年
明**股流
****916月216個月38.****.55-
電氣通受限日
2023年
?？菩鹿闪?
****926月296個月19.****.17-
**通受限日
2023年
海科1個月新股流
****926月2919.****.59-
**內(nèi)（含）通受限日
2023年
三博新股流
****934月256個月29.****.86-
腦科通受限日
2023年
美碩新股流
****956月196個月37.****.05-
科技通受限日川寧2022年新股流
****016個月5.008.****.04-
生物12月20通受限
第36頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告日
2023年
真蘭新股流
****032月136個月26.****.56-
儀表通受限日
2023年
朗坤新股流
****055月156個月25.****.57-
環(huán)境通受限日
2023年
美利新股流
****074月146個月32.****.82-
信通受限日
2023年
鑫宏新股流
****105月266個月67.****.87-
業(yè)通受限日
2023年
威士新股流
****156月136個月32.****.12-
頓通受限日
2023年
豪江新股流
****206月16個月13.****.04-
智能通受限日
2023年
綠通新股流
****222月276個月131.****.64-
科技通受限日
2023年新股流
綠通1-6個
****225月25通受限--53.24131-6974.44-
科技月（含）日送股
2023年
新萊新股流
****235月296個月39.****.08-
福通受限日
2023年
德爾新股流
****325月96個月14.****.06-
瑪通受限日
2023年
亞華新股流
****375月166個月32.****.84-
電子通受限日
2023年
濤濤新股流
****453月106個月73.****.24-
車業(yè)通受限日
2023年
南王新股流
****556月26個月17.****.25-
科技通受限日
2023年
北方新股流
****574月116個月50.****.10-
長龍通受限日
301358**2023年6個月新股流23.****.86-
第37頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告裕能2月1通受限日
2023年
榮旗新股流
****604月176個月71.****.40-
科技通受限日
2023年
凌瑋新股流
****731月206個月33.****.45-
科技通受限日
2023年
致歐新股流
****766月146個月24.****.20-
科技通受限日
2023年
蜂助新股流
****825月96個月23.****.72-
手通受限日
2023年
天鍵新股流
****835月316個月46.****.96-
股份通受限日
2023年
未來新股流
****863月216個月29.****.62-
電器通受限日
2023年
光**股流
****874月106個月58.****.52-
同創(chuàng)通受限日
2023年
溯聯(lián)新股流
****976月156個月53.****.40-
股份通受限日
2023年
英特新股流
****995月166個月43.****.01-
科技通受限日
2023年
華人新股流
****082月226個月16.****.05-
健康通受限日
2023年
阿萊新股流
****192月26個月24.****.50-
德通受限日
2023年
世紀(jì)新股流
****285月106個月26.****.40-
恒通通受限日
2023年
森泰新股流
****294月106個月28.****.98-
股份通受限日
2023年
泓淋新股流
****393月106個月19.****.10-
電力通受限日
第38頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
2023年
致尚新股流
****866月306個月57.****.12-
科技通受限日
2023年
致尚1個月新股流
****866月3057.****.08-
科技內(nèi)（含）通受限日
2023年
豪恩1個月新股流
****886月2639.****.68-
汽電內(nèi)（含）通受限日
2023年
豪恩新股流
****886月266個月39.****.36-
汽電通受限日
2023年
中信新股流
****613月306個月6.587.****.62-
金屬通受限日
2023年
江鹽新股流
****653月316個月10.****.00-
集團通受限日
2023年
柏誠新股流
****333月316個月11.****.64-
股份通受限日
2023年
常青新股流
****253月306個月25.****.80-
科技通受限日
2023年
中重新股流
****353月296個月17.****.92-
科技通受限日
2023年
恒尚新股流
****374月106個月15.****.51-
節(jié)能通受限日
2023年
萬豐新股流
****724月286個月14.****.86-
股份通受限日
2023年
中船新股流
****464月136個月36.****.84-
特氣通受限日
2023年
晶合新股流
****494月246個月19.****.06-
集成通受限日
2023年
西高新股流
****346月96個月14.****.48-
院通受限日頎中2023年新股流
****526個月12.****.40-
科技4月11通受限
第39頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告日
2023年
中科新股流
****615月126個月23.****.46-
飛測通受限日
2023年
時創(chuàng)新股流
****296月206個月19.****.38-
能源通受限日
2023年
華曙新股流
****334月76個月26.****.00-
高科通受限日
2023年
美芯新股流
****585月156個月75.****.96-
晟通受限日
2023年
中芯新股流
****694月286個月5.695.****.25-
集成通受限日
2023年
阿特新股流
****726月26個月11.****.28-
斯通受限日
2023年
友車新股流
****795月46個月33.****.68-
科技通受限日
2023年
南芯新股流
****843月286個月39.****.59-
科技通受限日
2023年
索辰新股流
****074月106個月245.****.85-
科技通受限日
2023年新股流
索辰1-6個
****076月20通受限--122.1165-7937.15-
科技月（含）日送股
2023年
航天新股流
****235月266個月21.****.20-
環(huán)宇通受限日
2023年
日聯(lián)新股流
****313月246個月152.****.87-
科技通受限日
2023年
華海新股流
****353月286個月35.****.03-
誠科通受限日
2023年
國科新股流
****436月146個月43.****.50-
軍工通受限日
688562航天2023年6個月新股流12.****.06-
第40頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告軟件5月15通受限日
2023年
天瑪新股流
****705月296個月30.****.50-
智控通受限日
2023年
安杰新股流
****815月126個月125.****.89-
思通受限日
2023年
芯動新股流
****826月216個月26.****.64-
聯(lián)科通受限日
2023年
新相新股流
****935月256個月11.****.81-
微通受限日
2023年
天承1個月新股流
****036月3055.****.00-
科技內(nèi)（含）通受限日
2023年
天承新股流
****036月306個月55.****.00-
科技通受限日
2023年
安凱新股流
****206月156個月10.****.44-
微通受限日
2023年
雙元新股流
****235月316個月125.****.62-
科技通受限日
2023年
華豐新股流
****296月166個月9.2618.****.72-
科技通受限日
2023年
萊斯新股流
****316月196個月25.****.32-
信息通受限日
注：1.根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于修改的決定》、《關(guān)于修改的決定》以及《關(guān)于修改的決定》，本基金所認購的2020年2月14日(含)后發(fā)行完畢的非公開發(fā)行股份，自發(fā)行結(jié)束之日起6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。此外，本基金減持上述非公開發(fā)行股份不適用《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》及《**/****交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》的有關(guān)規(guī)定。
2.基金還可作為特定投資者，認購首****公司股東公開發(fā)售股份，所認購的
股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
第41頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告3.根據(jù)《****交易所科創(chuàng)板****委員會促進科創(chuàng)板初期企業(yè)平穩(wěn)發(fā)行行業(yè)倡導(dǎo)建議》，本基金獲配的科創(chuàng)板股票如經(jīng)抽簽方式確定需要鎖定的，鎖定期限為自發(fā)行人股票上市之日起6個月。根據(jù)《****交易所****公司股東以向特定機構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓和配售方式減持股份實施細則》，基金通過詢價轉(zhuǎn)讓受讓的股份，在受讓后6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
4.根據(jù)《****交易所創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實施細則》，發(fā)行人和主
承銷商可以采用搖號限售方式或比例限售方式，安排基金通過網(wǎng)下發(fā)行獲配的部分創(chuàng)業(yè)板股票設(shè)置不低于6個月的限售期。
5.基金可使用以基金名義開設(shè)的股票賬戶，選擇網(wǎng)上或者網(wǎng)下一種方式進行新股申購。其
中基金參與網(wǎng)下申購獲得的新股或作為戰(zhàn)略投資者參與配售獲得的新股，在新股上市后的約定期限內(nèi)不能自由轉(zhuǎn)讓；基金參與網(wǎng)上申購獲配的新股，從新股獲配日至新股上市日之間不能自由轉(zhuǎn)讓。
6.4.12.2期末持有的暫時停牌等流通受限股票無。
6.4.12.3期末債券正回購交易中作為抵押的債券
6.4.12.3.1銀行間市場債券正回購無。
6.4.12.3.2交易所市場債券正回購無。
6.4.12.4期末參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的證券無。
6.4.13金融工具風(fēng)險及管理
6.4.13.1風(fēng)險管理政策和組織架構(gòu)
本基金為股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于混合型基金、債券型基金及貨幣市場基金，屬于中高收益/風(fēng)險特征的基金。本基金的主要投資對象是基本面良好、投****公司股票(包括存托憑證及港股通標(biāo)的股票)、以及債券、權(quán)證和其它中國證監(jiān)會允許基金投資的金融工具。本基金在日常經(jīng)營活動中面臨的與這些金融工具相關(guān)的風(fēng)險主要包括信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險及市場風(fēng)險。本基金的基金管理人從事風(fēng)險管理的主要目標(biāo)是爭取將以上風(fēng)險控制在限定的范圍之內(nèi)，使本基金在風(fēng)險和收益之間取得最佳的平衡以實現(xiàn)“風(fēng)險和收益相匹配”的風(fēng)險收益目標(biāo)。
本基金的基金管理人在董事****委員會，負責(zé)制定風(fēng)險管理的宏觀政策，審議
第42頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
通過風(fēng)險控制的總體措施等；在管****管理委員會，****公司日常經(jīng)營過程中風(fēng)險防范和控制措施；在業(yè)務(wù)操作層面風(fēng)險管理職責(zé)主要由監(jiān)察稽核部負責(zé)，協(xié)調(diào)并與各部門**完成運作風(fēng)險管理以及進行投資風(fēng)險分析與績效評估，督察長負責(zé)組織指導(dǎo)監(jiān)察稽核工作。
本基金的基金管理人對于金融工具的風(fēng)險管理方法主要是通過定性分析和定量分析的方法去
估測各種風(fēng)險產(chǎn)生的可能損失。從定性分析的角度出發(fā)，判斷風(fēng)險損失的嚴(yán)重程度和出現(xiàn)同類風(fēng)險損失的頻度。而從定量分析的角度出發(fā)，根據(jù)本基金的投資目標(biāo)，結(jié)合基金資產(chǎn)所運用金融工具特征通過特定的風(fēng)險量化指標(biāo)、模型，日常的量化報告，確定風(fēng)險損失的限度和相應(yīng)置信程度，及時可靠地對各種風(fēng)險進行監(jiān)督、檢查和評估，并通過相應(yīng)決策，將風(fēng)險控制在可承受的范圍內(nèi)。
6.4.13.2信用風(fēng)險
信用風(fēng)險是指基金在交易過程中因交易對手未履行合約責(zé)任，或者基金所投資證券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息等情況，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化的風(fēng)險。
本基金的基金管理人在交易前對交易對手的資信狀況進行了充分的評估。****銀行存款存放在本基金****銀行，****銀行存款相關(guān)的信用風(fēng)險不重大。****交易所進行的交易均以中國證券****公司為交易對手完成證券交收和款項清算，違約風(fēng)險可能性很?。辉阢y行間同業(yè)市場進行交易前均對交易對手進行信用評估并對證券交割方式進行限制以控制相應(yīng)的信用風(fēng)險。
本基金的基金管理人建立了信用風(fēng)險管理流程，通過對投資品種信用等級評估來控制證券發(fā)行人的信用風(fēng)險，且通過分散化投資以分散信用風(fēng)險。
6.4.13.2.1按短期信用評級列示的債券投資無。
6.4.13.2.2按短期信用評級列示的資產(chǎn)支持證券投資無。
6.4.13.2.3按短期信用評級列示的同業(yè)存單投資無。
6.4.13.2.4按長期信用評級列示的債券投資無。
6.4.13.2.5按長期信用評級列示的資產(chǎn)支持證券投資無。
6.4.13.2.6按長期信用評級列示的同業(yè)存單投資無。
第43頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
6.4.13.3流動性風(fēng)險
流動性風(fēng)險是指基金在履行與金融負債有關(guān)的義務(wù)時遇到資金短缺的風(fēng)險。本基金的流動性風(fēng)險一方面來自于基金份額持有人可隨時要求贖回其持有的基金份額，另一方面來自于投資品種所處的交易市場不活躍而帶來的變現(xiàn)困難或因投資集中而無法在市場出現(xiàn)劇烈波動的情況下以合理的價格變現(xiàn)。
針對兌付贖回資金的流動性風(fēng)險，本基金的基金管理人每日對本基金的申購贖回情況進行嚴(yán)密監(jiān)控并預(yù)測流動性需求，保持基金投資組合中的可用現(xiàn)金頭寸與之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中設(shè)計了巨額贖回條款，約定在非常情況下贖回申請的處理方式，控制因開放申購贖回模式帶來的流動性風(fēng)險，有效保障基金持有人利益。
6.4.13.3.1金融資產(chǎn)和金融負債的到期期限分析無。
6.4.13.3.2報告期內(nèi)本基金組合資產(chǎn)的流動性風(fēng)險分析
本基金的基金管理人在基金運作過程中嚴(yán)格按照《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》等法規(guī)的要求對本基金組合資產(chǎn)的流動性
風(fēng)險進行管理，****管理部門對本基金的組合持倉集中度指標(biāo)、流通受限制的投資品種比例以及組合在短時間內(nèi)變現(xiàn)能力的綜合指標(biāo)等流動性指標(biāo)進行持續(xù)的監(jiān)測和分析。
****公司發(fā)行的證券市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%，且本基金與由本基金的基金管理人管理的其它****公司發(fā)行的證券不得超過該證券的10%。本基金與由本基金的基金管理人管理的其它開放式基金****公司發(fā)行的可流通股票不得超過該上
市公司可流通股票的15%，本基金與由本基金的基金管理人管理的全部投資****公司發(fā)行的可流通股票，****公司可流通股票的30%(完全按照有關(guān)指數(shù)構(gòu)成比例進行證券投資的開放式基金及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合不受上述比例限制)。
本基金可通過賣出回購金融資產(chǎn)方式借入短期資金應(yīng)對流動性需求，其上限一般不超過基金持有的債券投資的公允價值。本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%。
本基金的基金管理人每日對基金組合資產(chǎn)中7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的可變現(xiàn)價值進行審慎評
估與測算，確保每日確認的凈贖回申請不得超過7個工作日可變現(xiàn)資產(chǎn)的可變現(xiàn)價值。
同時，本基金的基金管理人通過合理分散逆回購交易的到期日與交易對手的集中度；按照穿透原則對交易對手的財務(wù)狀況、償付能力及杠桿水平等進行必要的盡職調(diào)查與嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理，以及對不同的交易對手實施交易額度管理并進行動態(tài)調(diào)整等措施嚴(yán)格管理本基金從事逆回購交易
第44頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
的流動性風(fēng)險和交易對手風(fēng)險。此外，本基金的基金管理人建立了逆回購交易質(zhì)押品管理制度：
根據(jù)質(zhì)押品的資質(zhì)確定質(zhì)押率水平；持續(xù)監(jiān)測質(zhì)押品的風(fēng)險狀況與價值變動以確保質(zhì)押品按公允價值計算足額；并在與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其它主體為交易對手開展逆回購交易時，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求與基金合同約定的投資范圍保持一致。
6.4.13.4市場風(fēng)險
市場風(fēng)險是指基金所持金融工具的公允價值或未來現(xiàn)金流量因所處市場各類價格因素的變動
而發(fā)生波動的風(fēng)險，包括利率風(fēng)險、外匯風(fēng)險和其它價格風(fēng)險。
6.4.13.4.1利率風(fēng)險
利率風(fēng)險是指金融工具的公允價值或未來現(xiàn)金流量受市場利率變動而發(fā)生波動的風(fēng)險。利率敏感性金融工具均面臨由于市場利率上升而導(dǎo)致公允價值下降的風(fēng)險，其中浮動利率類金融工具還面臨每個付息期間結(jié)束根據(jù)市場利率重新定價時對于未來現(xiàn)金流影響的風(fēng)險。
本基金的基金管理人定期對本基金面臨的利率敏感性缺口進行監(jiān)控，并通過調(diào)整投資組合的久期等方法對上述利率風(fēng)險進行管理。
本基金持有及承擔(dān)的大部分金融資產(chǎn)和金融負債不計息，因此本基金的收入及經(jīng)營活動的現(xiàn)金流量在很大程度上獨立于市場利率變化。本基金持有的利率****銀行存款、結(jié)算備付金和存出保證金等。
6.4.13.4.1.1利率風(fēng)險敞口
單位：人民幣元本期末
1年以內(nèi)1-5年5年以上不計息合計
2023年6月30日
資產(chǎn)
銀行存款****27125.58---****27125.58
存出保證金182088.68---182088.68
交易性金融資產(chǎn)---****98989.****.62
應(yīng)收申購款---351757.****.65
資產(chǎn)總計****09214.26--****50747.****.53負債
應(yīng)付贖回款---****700.****.96
應(yīng)付管理人報酬---****968.****.69
應(yīng)付托管費---170328.****.12
應(yīng)付清算款---****751.****.94
應(yīng)付銷售服務(wù)費---161422.****.78
其它負債---508008.****.81
負債總計---****8181.****.30
利率敏感度缺口****09214.26--****72565.****.23
上年度末1年以內(nèi)1-5年5年以上不計息合計
第45頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
2022年12月31日
資產(chǎn)
銀行存款****9583.39---****9583.39
結(jié)算備付金****254.97---****254.97
存出保證金200947.46---200947.46
交易性金融資產(chǎn)---****24716.****.90
應(yīng)收申購款---446348.****.11
資產(chǎn)總計****0785.82--****71065.****.83負債
應(yīng)付贖回款---865646.****.68
應(yīng)付管理人報酬---964387.****.56
應(yīng)付托管費---160731.****.25
應(yīng)付清算款---31.****.10
應(yīng)付銷售服務(wù)費---160252.****.18
其它負債---924233.****.94
負債總計---****282.****.71
利率敏感度缺口****0785.82--****95782.****.12
注：表中所示為本基金資產(chǎn)及負債的賬面價值，并按照合約規(guī)定的利率重新定價日或到期日孰早者予以分類。
6.4.13.4.1.2利率風(fēng)險的敏感性分析
于2023年6月30日，本基金未持有交易性債券投資(2022年12月31日：同)，因此市場利率的變動對于本基金凈資產(chǎn)無重大影響(2022年12月31日：同)。
6.4.13.4.2外匯風(fēng)險
外匯風(fēng)險是指金融工具的公允價值或未來現(xiàn)金流量因外匯匯率變動而發(fā)生波動的風(fēng)險。本基金持有不以記賬本位幣計價的資產(chǎn)，因此存在相應(yīng)的外匯風(fēng)險。本基金管理人每日對本基金的外匯頭寸進行監(jiān)控。
6.4.13.4.2.1外匯風(fēng)險敞口
單位：人民幣元本期末
2023年6月30日
項目美元港幣其它幣種折合人民合計折合人民幣元折合人民幣元幣元以外幣計價的資產(chǎn)交易性金融資
-****2340.35-****2340.35產(chǎn)
資產(chǎn)合計-****2340.35-****2340.35
第46頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告以外幣計價的負債
負債合計----資產(chǎn)負債表外
匯風(fēng)險敞口凈-****2340.35-****2340.35額上年度末
2022年12月31日
項目美元港幣其它幣種折合人民合計折合人民幣元折合人民幣元幣元以外幣計價的資產(chǎn)交易性金融資
-****00353.50-****00353.50產(chǎn)
資產(chǎn)合計-****00353.50-****00353.50以外幣計價的負債
負債合計----資產(chǎn)負債表外
匯風(fēng)險敞口凈-****00353.50-****00353.50額
6.4.13.4.2.2外匯風(fēng)險的敏感性分析
假設(shè)除匯率以外的其它市場變量保持不變對資產(chǎn)負債表日基金資產(chǎn)凈值的
影響金額（單位：人民幣元）相關(guān)風(fēng)險變量的變動上年度末（2022年12月31本期末（2023年6月30日）
日）
1.所有外幣相對人
****617.****.68
民幣升值5%分析
2.所有外幣相對人
-****617.02-****017.68
民幣貶值5%
6.4.13.4.3其它價格風(fēng)險
其它價格風(fēng)險是指基金所持金融工具的公允價值或未來現(xiàn)金流量因除市場利率和外匯匯率以外的市場價格因素變動而發(fā)生波動的風(fēng)險。本基****交易所****銀行間同業(yè)市場交易的股票和債券，所面臨的其它價格風(fēng)險來源于單個證券發(fā)行主體自身經(jīng)營情況或特殊事項的影響，也可能來源于證券市場整體波動的影響。
第47頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
本基金的基金管理人在構(gòu)建和管理投資組合的過程中，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟形勢與資本市場環(huán)境的深入剖析，自上而下地實施積極的大類資產(chǎn)配置策略，并在基金合同約定的投資比例范圍內(nèi)制定并適時調(diào)整國內(nèi) A 股和**(港股通標(biāo)的股票)兩地股票配置比例；通過對單個證券的定性分析
及定量分析，選擇符合基金合同約定范圍的投資品種進行投資。本基金的基金管理人定期結(jié)合宏觀及微觀環(huán)境的變化，對投資策略、資產(chǎn)配置、投資組合進行修正，來主動應(yīng)對可能發(fā)生的市場價格風(fēng)險。本基金通過投資組合的分散化降低其它價格風(fēng)險。
本基金投資組合中，股票(包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、存托憑證及港股通標(biāo)的股票)投資占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%，其中對港股通標(biāo)的股票的投資比例不超過股票資產(chǎn)的50%，投資于人工****公司股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；現(xiàn)金或者到期日在一年以
內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；權(quán)證投資比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%。此外，本基金的基金管理人每日對本基金所持有的證券價格實施監(jiān)控，定期運用多種定量方法對基金進行風(fēng)險度量，及時可靠地對風(fēng)險進行跟蹤和控制。
6.4.13.4.3.1其它價格風(fēng)險敞口
金額單位：人民幣元本期末上年度末
2023年6月30日2022年12月31日
項目占基金資產(chǎn)凈值占基金資產(chǎn)凈值公允價值公允價值比例（%）比例（%）交易性金融資
****98989.****.92
產(chǎn)－股票投資交易性金融資
----
產(chǎn)－基金投資交易性金融資
產(chǎn)－貴金屬投----資衍生金融資產(chǎn)
----
－權(quán)證投資
其它----
合計****98989.****.92
6.4.13.4.3.2其它價格風(fēng)險的敏感性分析
假設(shè)除中證人工智能主題指數(shù)收益率以外的其它市場變量保持不變對資產(chǎn)負債表日基金資產(chǎn)凈值的相關(guān)風(fēng)險變量的變
影響金額（單位：人民幣元）
動本期末（2023年6月30日）上年度末（2022年12月
第48頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
31日）
1.中證人工智能
主題指數(shù)收益率上****9994.****.37
升5%分析
2.中證人工智能
主題指數(shù)收益率下-****9994.07-****1065.37
降5%
6.4.14公允價值
6.4.14.1金融工具公允價值計量的方法
公允價值計量結(jié)果所屬的層次，由對公允價值計量整體而言具有重要意義的輸入值所屬的最低層次決定：
第一層次：相同資產(chǎn)或負債在活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價。
第二層次：除第一層次輸入值外相關(guān)資產(chǎn)或負債直接或間接可觀察的輸入值。
第三層次：相關(guān)資產(chǎn)或負債的不可觀察輸入值。
6.4.14.2持續(xù)的以公允價值計量的金融工具
6.4.14.2.1各層次金融工具的公允價值
單位：人民幣元本期末上年度末公允價值計量結(jié)果所屬的層次
2023年6月30日2022年12月31日
第一層次****15785.****.48
第二層次647795.70-
第三層次****408.****.42
合計****98989.****.90
6.4.14.2.2公允價值所屬層次間的重大變動
本基金以導(dǎo)致各層次之間轉(zhuǎn)換的事項發(fā)生日為確認各層次之間轉(zhuǎn)換的時點。
****交易所上市的證券，若出現(xiàn)重大事項停牌、交易不活躍(包括漲跌停時的交易不活躍)、或?qū)儆诜枪_發(fā)行等情況，本基金不會于停牌日至交易恢復(fù)活躍日期間、交易不活躍期間及限售期間將相關(guān)證券的公允價值列入第一層次；并根據(jù)估值調(diào)整中采用的不可觀察輸入
值對于公允價值的影響程度，確定相關(guān)證券的公允價值應(yīng)屬第二層次還是第三層次。
第49頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
6.4.14.3非持續(xù)的以公允價值計量的金融工具的說明
于2023年6月30日，本基金未持有非持續(xù)的以公允價值計量的金融資產(chǎn)(2022年12月
31日：同)。
6.4.14.4不以公允價值計量的金融工具的相關(guān)說明
不以公允價值計量的金融資產(chǎn)和負債主要包括應(yīng)收款項和其它金融負債，其賬面價值與公允價值相差很小。
6.4.15有助于理解和分析會計報表需要說明的其它事項無。
§7投資組合報告
7.1期末基金資產(chǎn)組合情況
金額單位：人民幣元
序號項目金額占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1權(quán)益投資****98989.****.23
其中：股票****98989.****.23
2基金投資--
3固定收益投資--
其中：債券--
資產(chǎn)支持證券--
4貴金屬投資--
5金融衍生品投資--
6買入返售金融資產(chǎn)--
其中：買斷式回購的買入返售金融資
--產(chǎn)
7銀行存款和結(jié)算備付金合計****27125.****.71
8其它各項資產(chǎn)533846.****.06
9合計****59961.****.00
注：權(quán)益投**通過港股通交易機制投資的港股公允價值為****2340.35元，占基金資產(chǎn)凈值比例8.44%。
7.2報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
7.2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
金額單位：人民幣元
代碼行業(yè)類別公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) 43902.03 0.01
C 制造業(yè) ****91522.00 48.58
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供 44842.03 0.01
第50頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告應(yīng)業(yè)
E 建筑業(yè) 34642.78 0.00
F 批發(fā)和零售業(yè) 290700.19 0.03
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 13196.70 0.00
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)
業(yè)****76061.****.76
J 金融業(yè) ****2208.00 1.46
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 25015.97 0.00
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 254940.02 0.03
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 311219.65 0.04
O 居民服務(wù)、修理和其它服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 339147.23 0.04
R 文化、體育和娛** 9251.00 0.00
S 綜合 - -
合計****06649.****.97
7.2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
行業(yè)類別公允價值（人民幣）占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
原材料--
非周期性消費品--
周期性消費品--
能源--
金融--
醫(yī)療--
工業(yè)--
信息科技--
電信服務(wù)****2340.****.44
公用事業(yè)--
房地產(chǎn)--
合計****2340.****.44
注：以上分類采用全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn) GICS。
7.3期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票投資明細
金額單位：人民幣元
序號股票代碼股票名稱數(shù)量（股）公允價值（元）占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
****689拓普集團931********278.****.95
200700騰訊控股231********340.****.44
****111**辦公142********684.****.99
****409富創(chuàng)精密565********368.****.34
****750**時代268********818.****.32
第51頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
****230科大訊飛770********588.****.23
****050三花智控149********7376.****.40
****728中國電信764********9070.****.12
****920德賽西威245********978.****.55
****2555三七互娛956********208.****.97
****0496中科創(chuàng)達341********942.****.92
****8981中芯國際642********033.****.87
****2156通富微電103********7720.****.78
****0884狄耐克163********0577.****.58
****0604長川科技408********418.****.31
****0628億聯(lián)網(wǎng)絡(luò)475********500.****.99
****0059**財富86424****72208.****.46
****1095廣立微951****63321.****.94
****8252天德鈺171****484097.****.41
****8249晶合集成480****1927.****.11
****8361中科飛測****598497.****.07
****8472阿特斯295****8855.****.06
****8469中芯集成902****9359.****.06
****8531日聯(lián)科技****399063.****.05
****8484南芯科技****337660.****.04
****8147微導(dǎo)納米****332144.****.04
****8146中船特氣****320759.****.04
****1291明陽電氣****319335.****.04
****8582芯動聯(lián)科****299402.****.04
****8352頎中科技221****5232.****.04
****1246宏源藥業(yè)****283212.****.03
****1310鑫宏業(yè)****280239.****.03
****1293三博腦科****278316.****.03
****1486致尚科技****277921.****.03
****8507索辰科技****259294.****.03
****8362甬矽電子****258962.****.03
****1307美利信****230766.****.03
****8543國科軍工****228607.****.03
****8570天瑪智控****225086.****.03
****1322綠通科技****218181.****.03
****8458美芯晟****210955.****.03
****8581安杰思****198809.****.02
****8562航天軟件****195390.****.02
****1262?？垂煞?***190389.****.02
****1383天鍵股份****183366.****.02
****1399英特科技****171714.****.02
****1439泓淋電力****168338.****.02
****8623雙元科技****162256.****.02
第52頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
****8593新相微****161565.****.02
****8629華豐科技****160957.****.02
****1332德爾瑪112****9576.****.02
****8334西高院****157912.****.02
****1305朗坤環(huán)境****155710.****.02
****1320豪江智能****155624.****.02
****1382蜂助手****155284.****.02
****1397溯聯(lián)股份****152606.****.02
****1408華人健康****152129.****.02
****1387光**創(chuàng)****150224.****.02
****1210金楊股份****143168.****.02
****8433華曙高科****140769.****.02
****1360榮旗科技****138170.****.02
****8620安凱微101****5209.****.02
****1315威士頓****132828.****.02
****1345濤濤車業(yè)****126242.****.02
****8523航天環(huán)宇****125405.****.01
****1141中科磁業(yè)****119750.****.01
****1225恒勃股份****118422.****.01
****1292海科******116421.****.01
****1429森泰股份****112367.****.01
****8631萊斯信息****108400.****.01
****1488豪恩汽電****104144.****.01
****8479友車科技****103760.****.01
****1355南王科技****99516.****.01
****1232飛沃科技****99339.****.01
****1376致歐科技****98850.****.01
****8429時創(chuàng)能源****98752.****.01
****1357北方長龍****98250.****.01
****1323新萊福****97593.****.01
****8535華海誠科****96642.****.01
****1386未來電器****94554.****.01
****1170錫南科技****92283.****.01
****1281科源制藥****88390.****.01
****1295美碩科技****81770.****.01
****1428世紀(jì)恒通****80343.****.01
****1203國泰環(huán)保****79964.****.01
****1337亞華電子****78804.****.01
****0804廣康生化****77134.****.01
****8603天承科技****76505.****.01
****1261恒工精密****72803.****.01
****1165銳捷網(wǎng)絡(luò)****9559.****.01
****1328登康口腔****46323.****.01
第53頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
****1358**裕能****1774.****.00
****1267華廈眼科****9556.****.00
****1260格力博****38753.****.00
****1282三聯(lián)鍛造****37026.****.00
****1286**能源****35447.****.00
****1330熵基科技****2273.****.00
****1301川寧生物****32023.****.00
****1109軍信股份****30345.****.00
****01360南礦集團****30163.****.00
****01216萬凱新材****27938.****.00
****03137恒尚節(jié)能****26502.****.00
****01150中一科技****6255.****.00
****01102兆訊傳媒****5015.****.00
****01327華寶新能****4919.****.00
****01337**黃金****4557.****.00
****01311昆船智能****4527.****.00
****01324長青科技****23764.****.00
****01303真蘭儀表****23614.****.00
****01368豐立智能****3317.****.00
****01389隆揚電子****23070.****.00
****01339通行寶****2943.****.00
****01297富樂德****22847.****.00
****01171易點天下****1768.****.00
****01314億道信息****1478.****.00
****01103何氏眼科****1273.****.00
****03172萬豐股份****21138.****.00
****01287中電港****0095.****.00
****01061中信金屬****19624.****.00
****01363美好醫(yī)療****9575.****.00
****01121寶地礦業(yè)****19344.****.00
****01219騰遠鈷業(yè)****8156.****.00
****01377鼎泰高科****7710.****.00
****01296新巨豐****17588.****.00
****01230泓博醫(yī)藥****6927.****.00
****01127天源環(huán)保****16529.****.00
****01139元道通信****6351.****.00
****01328維峰電子****6341.****.00
****01256華融化學(xué)****16222.****.00
****01248杰創(chuàng)智能****5767.****.00
****01115建科股份****5659.****.00
****01396宏景科技****5508.****.00
****01280珠城科技****4983.****.00
****01121紫建電子****4685.****.00
第54頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
****01361眾智科技****4574.****.00
****01419阿萊德****4470.****.00
****03190亞通精工****4382.****.00
****01335**寵物****4017.****.00
****01338凱格精機****4004.****.00
****01132滿坤科技****3754.****.00
****03162海通發(fā)展****3196.****.00
****03153**建科****3135.****.00
****01282金祿電子****3046.****.00
****01277新天地****2857.****.00
****01365矩陣股份****2740.****.00
****01379**電子****2540.****.00
****01151冠龍節(jié)能****2422.****.00
****01258富士萊****1599.****.00
****01229魅視科技****1555.****.00
****01137哈焊華通****1508.****.00
****01270漢儀股份****1468.****.00
****01278一彬科技****1247.****.00
****03135中重科技****1234.****.00
****03073彩蝶實業(yè)****1055.****.00
****01148嘉戎技術(shù)****1032.****.00
****01333光華股份****0705.****.00
****01290東星醫(yī)療****0576.****.00
****01313凡拓數(shù)創(chuàng)****0455.****.00
****01298東利機械****0416.****.00
****01260坤泰股份****0401.****.00
****01318維海德****0366.****.00
****01065江鹽集團****0360.****.00
****01110青木股份****0186.****.00
****01181標(biāo)榜股份****0050.****.00
****01125騰亞精工****993.****.00
****01366播恩集團****945.****.00
****01306西測測試****906.****.00
****01220亞香股份****721.****.00
****01300三柏碩****690.****.00
****01398星源卓鎂****562.****.00
****01265華新環(huán)保****516.****.00
****01299美能能源****394.****.00
****01176逸豪新材****345.****.00
****01135瑞德智能****267.****.00
****01231榮信文化****251.****.00
****01230勁旅環(huán)境****191.****.00
****01368通達創(chuàng)智****922.****.00
第55頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
****01373凌瑋科技****822.****.00
****01238**正特****800.****.00
****01279金道科技****791.****.00
****03151邦基科技****741.****.00
****01163宏德股份****739.****.00
****01256煒岡科技****721.****.00
****03065**聯(lián)盛****656.****.00
****01326捷邦科技****632.****.00
****01259艾布魯****446.****.00
****01231農(nóng)心科技****445.****.00
****01359東南電子****357.****.00
****01283聚膠股份****337.****.00
****03182嘉華股份****255.****.00
****01316慧博云通****203.****.00
****01285鴻日達****186.****.00
****01133柏誠股份****140.****.00
****01161唯萬密封****996.****.00
****01388欣靈電氣****840.****.00
****01288清研環(huán)境****801.****.00
****01237**科技****749.****.00
****01319唯特偶****882.****.00
****01233盛幫股份****836.****.00
****01198喜悅智行****724.****.00
****01130西點藥業(yè)****512.****.00
****01201誠達藥業(yè)****303.****.00
****01309萬得凱****279.****.00
****01228實樸檢測****811.****.00
****03125常青科技****924.****.00
****01158德石股份****098.****.00
****01116益客食品****725.****.00
****01367海森藥業(yè)552171.****.00
7.4報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動
7.4.1累計買入金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的股票明細
金額單位：人民幣元股票代
序號股票名稱本期累計買入金額占期初基金資產(chǎn)凈值比例(%)碼
****409富創(chuàng)精密****4988.****.85
****111**辦公****0477.****.00
****555三七互娛****0881.****.43
****728中國電信****6938.****.37
****230科大訊飛****2219.****.30
600839中教控股****5161.****.96
****050中國聯(lián)通****1203.****.20
第56頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
****981中芯國際****3063.****.85
9 03690 美團-W ****7835.31 4.75
10 01024 快手-W ****7478.93 3.94
****2156通富微電****3580.****.60
****772閱文集團****5613.****.54
****0884狄耐克****5225.****.33
****0628億聯(lián)網(wǎng)絡(luò)****2238.****.19
****0604長川科技****7786.****.12
****0634彩訊股份****2130.****.12
****700騰訊控股****7942.****.99
****1689拓普集團****3304.****.63
****0624萬興科技****2351.****.63
****0059**財富****5369.****.22
****0299富春股份****9717.****.20
****0496中科創(chuàng)達****3801.****.16
****2384**精密****6285.****.10
****2261拓維信息****1292.****.08
****8008瀾起科技****4892.****.07
****357美圖公司****7119.****.05
注：1、買入包括基金二級市場上主動的買入、新股、配股、債轉(zhuǎn)股、換股及行權(quán)等獲得的股票。
2、買入金額按買賣成交金額（成交單價乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關(guān)交易費用。
7.4.2累計賣出金額超出期初基金資產(chǎn)凈值2%或前20名的股票明細
金額單位：人民幣元股票代
序號股票名稱本期累計賣出金額占期初基金資產(chǎn)凈值比例(%)碼
1 03690 美團-W ****6512.13 10.85
****604長川科技****4572.****.60
****008瀾起科技****0936.****.18
****050中國聯(lián)通****7145.****.48
****014億緯鋰能****2795.****.42
****371北方華創(chuàng)****2002.****.10
****472雙環(huán)傳動****4380.****.78
800839中教控股****7621.****.77
****475立訊精密****5690.****.31
****2121科陸電子****9967.****.74
****772閱文集團****0381.****.74
12 01024 快手-W ****4804.21 3.46
****8498源杰科技****5573.****.24
****2555三七互娛****4152.****.16
****0634彩訊股份****3564.****.81
****2729好利科技****3923.****.66
****0624萬興科技****0877.****.64
第57頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
****0299富春股份****8489.****.57
****3290斯達半導(dǎo)****9111.****.34
****8661和林微納****9854.****.22
****8521芯原股份****3038.****.13
****2261拓維信息****4016.****.13
****0174元力股份****7340.****.07
注：1、賣出主要指二級市場上主動的賣出、換股、要約收購、發(fā)行人回購及行權(quán)等減少的股票。
2、賣出金額按買賣成交金額（成交單價乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關(guān)交易費用。
7.4.3買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
單位:人民幣元
買入股票成本（成交）總額****48743.29
賣出股票收入（成交）總額****31439.97
注：買入股票成本（成交）總額、賣出股票收入（成交）總額，均按買賣成交金額（成交單價乘以成交數(shù)量）填列，不考慮相關(guān)交易費用。
7.5期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
7.6期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
7.7期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7.8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
本基金本報告期末未持有貴金屬。
7.9期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
本基金本報告期末未持有權(quán)證。
7.10本基金投資股指期貨的投資政策
本基金將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，在風(fēng)險可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與股指期貨的投資，以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險，改善組合的風(fēng)險收益特性。
若未來法律法規(guī)或監(jiān)管部門有新規(guī)定的，本基金可相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略。
7.11報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
7.11.1本期國債期貨投資政策
本基金尚未在基金合同中明確國債期貨的投資策略、比例限制、信息披露等，本基金暫不參與國債期貨交易。
第58頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
7.11.2本期國債期貨投資評價
本基金本報告期未投資國債期貨。
7.12投資組合報告附注
7.12.1基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或
在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體在本報告期內(nèi)除三七互娛的發(fā)行主體外沒有被監(jiān)管部門
立案調(diào)查，在本報告編制日前一年內(nèi)未受到公開譴責(zé)、處罰。
****集團****公司于2023年6月27日分別****管理委員會下發(fā)的《****委員會立案告知書》（編號：****、證監(jiān)立案字037****0062號、證監(jiān)立案字037****0063號）。因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民**國證券法》《中華人民**國行政處罰法》等法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對****集團****公司立案。
我們認為立案調(diào)查暫未對三七互娛正常經(jīng)營產(chǎn)生影響，****公司長期投資價值，基金管理人未來會持續(xù)關(guān)注此類事件的發(fā)展趨勢。
7.12.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。
7.12.3期末其它各項資產(chǎn)構(gòu)成
單位：人民幣元序號名稱金額
1存出保證金182088.68
2應(yīng)收清算款-
3應(yīng)收股利-
4應(yīng)收利息-
5應(yīng)收申購款351757.65
6其它應(yīng)收款-
7待攤費用-
8其它-
9合計533846.33
7.12.4期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
7.12.6投資組合報告附注的其它文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項與合計項之間可能存在尾差。
第59頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
§8基金份額持有人信息
8.1期末基金份額持有人戶數(shù)及持有人結(jié)構(gòu)
份額單位：份持有人結(jié)構(gòu)機構(gòu)投資者個人投資者持有人戶均持有的基份額級別戶數(shù)占總金份額占總份
（戶）份額持有份額額比例持有份額比例
（%）
（%）寶盈人工
智能股票****77880.****.26
A寶盈人工
智能股票****33275.****.99
C
合計****05596.****.57
注：1、本基金采用分級模式核算，機構(gòu)/個人投資者持有基金份額占總份額比例的計算中分母采用各自級別的基金份額來計算。
2、戶均持有的基金份額合計數(shù)=期末基金份額總額/期末持有人戶數(shù)合計。
8.2期末基金管理人的從業(yè)人員持有本基金的情況
項目份額級別持有份額總數(shù)（份）占基金總份額比例（%）
基金管理 寶盈人工智能股票 A 114407.51 0.0459人所有從
業(yè)人員持 寶盈人工智能股票 C 9086.32 0.0089有本基金
合計123493.****.0352
注：分級基金管理人的從業(yè)人員持有基金占基金總份額比例的計算中，對下屬分級基金，比例的分母采用各自級別的份額，對合計數(shù)，比例的分母采用下屬分級基金份額的合計數(shù)（即期末基金份額總額）。
8.3期末基金管理人的從業(yè)人員持有本開放式基金份額總量區(qū)間情況
項目份額級別持有基金份額總量的數(shù)量區(qū)間（萬份）
本公司高級管理人員、基寶盈人工智能股票 A 0~10金投資和研究部門負責(zé)
人持有本開放式基金 寶盈人工智能股票 C 0
合計0~10
本基金基金經(jīng)理持有本 寶盈人工智能股票 A 0
開放式基金 寶盈人工智能股票 C 0
第60頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告合計0
§9開放式基金份額變動
單位：份
項目 寶盈人工智能股票 A 寶盈人工智能股票 C基金合同生效日
（2018年8月15日）****2292.****.23基金份額總額本報告期期初基金份
****23628.****.00
額總額本報告期基金總申購
****9008.****.12
份額
減：本報告期基金總
****5883.****.05
贖回份額本報告期基金拆分變
--動份額本報告期期末基金份
****66753.****.07
額總額
§10重大事件揭示
10.1****人大會決議
報告期****人大會決議。
10.2基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動
1、報告期內(nèi)，本基金管理人重大人事變動情況如下：
****股東****公司、中國對外****公司以股
東直接作出決定的方式通過****獨立董事變更事項，同意王汀汀辭去****獨立董事職務(wù)，何茵擔(dān)任****獨立董事職務(wù)。
2、報告期內(nèi)，本基金托管人的專門基金托管部門無重大人事變動。
10.3涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟
報告期內(nèi)未發(fā)生涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟。
10.4基金投資策略的改變
報告期內(nèi)，本基金管理人的基金投資策略遵循本基金《基金合同》中規(guī)定的投資策略，未發(fā)生顯著改變。
第61頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
10.5為基金****事務(wù)所情況
報告期內(nèi)****事務(wù)所情況。
10.6管理人、托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況
10.6.1管理人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況
本報告期內(nèi)，基金管理人及其高級管理人員未受監(jiān)管部門稽查或處罰。
10.6.2托管人及其高級管理人員受稽查或處罰等情況
本報告期內(nèi)，基金托管人及其高級管理人員未受監(jiān)管部門稽查或處罰。
10.7****公司交易單元的有關(guān)情況
10.7.1****公司交易單元進行股票投資及傭金支付情況
金額單位：人民幣元股票交易應(yīng)支付該券商的傭金交易單元占當(dāng)期股票成占當(dāng)期傭金券商名稱備注數(shù)量成交金額交總額的比例傭金總量的比例
(%)(%)
****94970.
**證券143.****.32-
90
國泰君安****72635.
119.****.68-
證券01
****61220.
**證券113.****.92-
30
****46287.
海通證券210.****.41-
38
****57483.
中泰證券38.****.85-
69
****4104.7
浙商證券12.****.50-
4
****2254.0
粵開證券10.****.81-
0
廣發(fā)證券****4067.****.50-
長城證券1-----
川財證券1-----**財富
2-----
證券東亞前海
1-----
證券
**證券1-----
光大證券1-----
國信證券1-----
**證券2-----
第62頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
華創(chuàng)證券1-----
華金證券2-----
**證券1-----
世紀(jì)證券1-----
中信證券1-----
注：1、本基金管理人選擇使用基金專用交易單元的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序：
（1）經(jīng)營行為規(guī)范，財務(wù)狀況良好，內(nèi)控制度健全，在業(yè)內(nèi)有良好的信譽。
（2）具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理本基金進行證券交易的需要。
（3）具有較強的全方位金融服務(wù)能力和水平，包括但不限于：有較好的研究能力和行業(yè)分析能力，能及時、****公司提供高質(zhì)量的信息服務(wù)；****公司投資業(yè)務(wù)的開展，投資信息的交流以及其它方面業(yè)務(wù)的開展提供良好的服務(wù)和支持。
（4）本基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)進行評估后確定證券經(jīng)營機構(gòu)的選擇，并與被選擇的券商簽訂證券交易單元租用協(xié)議。
2、本基金本報告期交易單元變更情況：
（1）本報告期內(nèi)新租粵開證券**交易單元一個。新租**證券**交易單元一個。
（2）本報告期內(nèi)退租華福證券**、**交易單元各一個。
10.7.2****公司交易單元進行其它證券投資的情況
金額單位：人民幣元債券交易債券回購交易權(quán)證交易占當(dāng)期債占當(dāng)期權(quán)券商名占當(dāng)期債券券證稱成交金額成交金額回購成交總成交金額成交總額成交總額
額的比例(%)
的比例(%)的比例(%)**證
------券國泰君
------安證券**證
------券海通證
------券中泰證
------券浙商證
------券
粵開證------
第63頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告券廣發(fā)證
------券長城證
------券川財證
------券**財
------富證券東亞前
------海證券**證
------券光大證
------券國信證
------券**證
------券華創(chuàng)證
------券華金證
------券**證
------券世紀(jì)證
------券中信證
------券
10.8其它重大事件
序號公告事項法定披露方式法定披露日期本基金管理人網(wǎng)站中寶盈人工智能主題股票型證券投資基
1國證券會基金電子披露2023-04-21
金2023年第1季度報告網(wǎng)站****旗下59只基**證券報證券日報
22023-04-21
金2023年第1季度報告提示性公告證券時報中國證券報**證券報證券日報****關(guān)于新增中歐證券時報中國證券報
3財富為旗下基金代銷機構(gòu)及參與相關(guān)本基金管理人網(wǎng)站中2023-04-21
費率優(yōu)惠活動的公告國證券會基金電子披露網(wǎng)站寶盈人工智能主題股票型證券投資基本基金管理人網(wǎng)站中
42023-04-19
金更新招募說明書國證券會基金電子披露
第64頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告網(wǎng)站寶盈人工智能主題股票型證券投資基本基金管理人網(wǎng)站中
5 金（寶盈人工智能股票 A份額）基金 國證券會基金電子披露 2023-04-19
產(chǎn)品資料概要（更新）網(wǎng)站寶盈人工智能主題股票型證券投資基本基金管理人網(wǎng)站中
6 金（寶盈人工智能股票 C份額）基金 國證券會基金電子披露 2023-04-19
產(chǎn)品資料概要（更新）網(wǎng)站證券日報本基金管理寶盈人工智能主題股票型證券投資基
7人網(wǎng)站中國證券會基2023-04-15
金基金經(jīng)理變更公告金電子披露網(wǎng)站本基金管理人網(wǎng)站中寶盈人工智能主題股票型證券投資基
8國證券會基金電子披露2023-03-30
金2022年年度報告網(wǎng)站****旗下56只基**證券報證券日報
92023-03-30
金2022年年度報告提示性公告證券時報中國證券報**證券報證券日報證券時報中國證券報****關(guān)于增加**
10本基金管理人網(wǎng)站中2023-03-14
信通為旗下部分基金代銷機構(gòu)的公告國證券會基金電子披露網(wǎng)站**證券報證券日報****關(guān)于新增華夏證券時報中國證券報
11財富為旗下基金代銷機構(gòu)及參與相關(guān)本基金管理人網(wǎng)站中2023-03-03
費率優(yōu)惠活動的公告國證券會基金電子披露網(wǎng)站本基金管理人網(wǎng)站中寶盈人工智能主題股票型證券投資基
12國證券會基金電子披露2023-01-20
金2022年第4季度報告網(wǎng)站****旗下57只基**證券報證券日報
132023-01-20
金2022年第4季度報告提示性公告證券時報中國證券報寶盈人工智能主題股票型證券投資基證券日報本基金管理
14金暫停申購、贖回、定期定額投資及人網(wǎng)站中國證券會基2023-01-18
轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告金電子披露網(wǎng)站
§11影響投資者決策的其它重要信息
11.1報告期內(nèi)單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況
本基金本報告期內(nèi)無單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況。
11.2影響投資者決策的其它重要信息
本基金本報告期無影響投資者決策的其它重要信息。
第65頁共66頁寶盈人工智能主題股票型證券投資基金2023年中期報告
§12備查文件目錄
12.1備查文件目錄
中國證監(jiān)會準(zhǔn)予寶盈人工智能主題股票型證券投資基金注冊的文件。
《寶盈人工智能主題股票型證券投資基金基金合同》。
《寶盈人工智能主題股票型證券投資基金托管協(xié)議》。
法律意見書。
基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。
中國證監(jiān)會要求的其它文件。
12.2存放地點
基金管理人辦公地址：**省**市**區(qū)福華一路115號投行大廈10層
基金托管人辦公地址：**市西****門內(nèi)大街55號
12.3查閱方式
上述備查文件文本分別存放在基金管理人和基金托管人的辦公場所，在辦公時間內(nèi)基金持有人可免費查閱。
****
2023年8月30日